近年来，证监会牢牢把握资本市场作为信用经济高级形态的本质特征，始终坚持诚信建设与法治建设同步规划、同步推进的工作方略，逐步形成了以诚信规章、实施纲要和诚信数据库为基础，以建立健全联合奖惩机制和信息共享机制为重点，以提升资本市场诚信意识和信用水平、夯实市场稳健运行基础为目标的总体格局。
诚信信息服务监管工作

　　为切实发挥诚信信息的监管服务功能，证监会紧扣资本市场监管工作的各个环节，探索建立起诚信监管约束机制：

　　一方面，强化监管环节的诚信约束要求。在开展许可审批中，对诚信档案数据库每单必查，有关失信信息将作为公开发行、设立或参股证券期货经营机构、实施股权激励等市场活动审核备案的重要参考；在作出行政处罚过程中，要求将有关主体的违法失信记录作为确定处罚幅度、禁入区间的酌定情节；在进行日常监管中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。仅2017全年行政许可审批中，因当事人存在不良信用记录，要求解释说明33起，申请人主动撤回申请24起，申请人提出更换人选6起。

　　另一方面，强化市场交易活动中的诚信约束要求。在开户环节，要求证券登记结算机构、证券公司、期货公司查询投资者、客户的诚信档案；在信用类业务方面，明确证券公司、证券金融公司可以查阅客户、证券公司的诚信档案，并根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或确定和调整授信额度；发行人、上市公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构在聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时，应当查询拟聘任人员的诚信档案，证券公司、证券服务机构受托为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案。

　　此外，证监会在互联网建立了资本市场“诚信信息查询平台”，为市场主体在从业人员及高管聘任、选择交易对手和中介服务机构等方面提供重要参考。此外，对一些特别需要审慎把握的专门事项，或者主体数量众多的查询事项，还会开展信息专项核查工作。