公告日期：2022-06-09

东北证券股份有限公司

关于

恒宇北斗（北京）光电科技股份有限公司
2022 年第一次股票定向发行

的推荐工作报告

2022 年 6 月


目 录


释义 ......1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......2
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......2
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......3
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见......3
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......5
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
......7
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......8
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......9
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见 ......12
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......12
十二、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......14
十三、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......15
十四、关于发行人报告期内的募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ......16
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ......17
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......19
十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......19
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见......20
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见......23
二十、主办券商认为应当发表的其他意见......23
二十一、关于本次定向发行的推荐结论 ......24

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

恒宇北斗、公司、发行人 指 恒宇北斗（北京）光电科技股份有限公司

《定向发行说明书》 指 《恒宇北斗（北京）光电科技股份有限公司股票定向发
行说明书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《公司章程》 指 恒宇北斗（北京）光电科技股份有限公司章程

《募集资金管理制度》 指 《恒宇北斗（北京）光电科技股份有限公司募集资金管
理制度》

全国股转系统、全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司、股转公司

本次股票发行、本次发 指 恒宇北斗（北京）光电科技股份有限公司 2022 年第一次
行、本次定向发行 定向发行股票

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-3 月

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐工作报告中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人是否符合《定向发行规则》第九条规定的意见

根据《定向发行规则》第九条规定：“发行人定向发行应当符合《公众公司办法》关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他……
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