公告日期：2019-04-24

广发证券股份有限公司



关于杭州华普永明光电股份有限公司



2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告



杭州华普永明光电股份有限公司（证券简称：华普永明，证券代码：833888，以下简称“华普永明”或“公司”）于2015年10月20日起在全国中小企业股份转让系统挂牌。广发证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“广发证券”）作为华普永明的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“问答三”）等相关规定，对华普永明2018年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具本专项核查报告。



一、募集资金基本情况



公司自2015年10月20日在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，已取得股份登记函的发行共计一次，本次募集资金情况如下：



华普永明分别于2017年8月15日和2017年8月31日召开的第二届董事会第十五次会议和2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》，公司本次发行股票不超过（含）170.00万股人民币普通股，发行股票价格区间为每股人民币16.00元（含）-20.00元（含），预计募集资金总额不超过3,400.00万元（含3,400.00万元）。



上述资金于认购期内全部到位，共计30,005,460.00元，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）2017年10月16日出具的天健验【2017】397号《验资报告》，确认认购资金已到账。公司于2017年11月2日取得股转系统函【2017】6368号《关于杭州华普永明光电股份有限公司股票发行股份登记的函》（以下简称“股份登记函”）。公司发行股份募集资金在未取得股份登记之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之

行募集的资金”的规定。



二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金存放及管理情况



公司本次股票发行接收募集资金的账户情况如下：



单位：元

截止

股票发行 账户名称 开户银行 账号 账户类型 2018.12.31

余额

杭州华普永 北京银行股



第一次 明光电股份 份有限公司 20000034922800018457304 募集资金 426.53

发行 有限公司 杭州分行 专项账户



营业部



注：2018年11月12日，由于相关财务人员操作失误，公司本应由一般账户支付的51,000.00元款项，实际从人民币募集资金专户支出，该笔款项已于2019年4月11日退回人民币募集资金专户。



为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证劵法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）等法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《杭州华普永明光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），经2017年8月15日公司第二届董事会第十五次会议审议通过，并经2017年8月31日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理制度》（公告编号：2017-026）的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。



（二）《募集资金三方监管协议》签署情况……
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