公告日期：2018-11-14

财达证券股份有限公司



关于河北一森园林绿化工程股份有限公司

股票发行合法合规的意见



主办券商



财达证券股份有限公司



（住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层）



二〇一八年十月





目录





一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见................................................................2

二、关于公司治理规范性的意见.....................................................................................................2

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见....................................................................3

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见................................................3

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见............................................................................7

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见............8

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明............................................................9

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见............................................9

九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见............................................9十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募

投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见................................................9

十一、关于本次股票发行认购对象是否存在代持情况的意见..................................................10

十二、关于本次发行对象是否存在持股平台的意见..................................................................10

十三、关于公司是否存在大股东资金占用等情形的意见..........................................................10

十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见..........................................11

十五、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见..........................................11十六、关于本次、前次募集资金具体情况的信息披露是否符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》规定的信息

披露要求的意见...............................................................................................................................11

十七、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见..........11十八、关于本次发行的认购合同或相关补充协议中业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊投资条款的签订情况及其是否符合《问答三》的规定、是否履行董事会、股东大会审议程

序的意见...........................................................................................................................................12

十九、关于公司前期发行……
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