公告日期：2021-05-18

洛阳九久科技股份有限公司

股票定向发行说明书

（修订稿）

住所：中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区高

新区丰润东路 139 号

2021 年 5 月


声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。


目录


声明...... 2
目录...... 3
释义...... 4
一、 关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明...... 5
二、 基本信息 ...... 5
三、 发行计划 ...... 8
四、 其他重要事项 ...... 17
五、 本次发行对申请人的影响...... 18
六、 附生效条件的股票认购合同的内容摘要...... 18
七、 中介机构信息 ...... 20
八、 有关声明 ...... 21
九、 备查文件 ...... 24

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、股份公司、九久科技 指 洛阳九久科技股份有限公司

股东大会 指 洛阳九久科技股份有限公司股东大会

董事会 指 洛阳九久科技股份有限公司董事会

监事会 指 洛阳九久科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 洛阳九久科技股份有限公司总经理、副总经
理、董事会秘书、财务总监

公司章程 指 洛阳九久科技股份有限公司公司章程

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次发行 指 洛阳九久科技股份有限公司 2021 年第一次
股票发行

主办券商 指 西南证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

全资子公司 指 洛阳九久机械制造有限公司

控股子公司 指 洛阳九久耐磨材料制造有限公司

新建项目 指 控股子公司洛阳九久耐磨材料制造有限公
司新建厂区项目

一、关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明

经自查，本次发行同时满足下列情形：

1 连续 12 个月内普通股发行数量与本次股票发行数量之和不超过本次发行董 是
事会召开当日公司普通股总股本的 10%。

2 连续 12 个月内普通股发行融资总额与本次股票发行融资总额之和不超过 是
2000 万元。

3 发行对象确定，且范围为实际控制人、前十大股东、董事、监事、高级管 是
理人员、核心员工。

4 发行价格确定。 是

5 发行数量确定。 是

6 认购方……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。