公告日期：2019-04-26

西南证券股份有限公司

关于重庆睿博光电股份有限公司2018年度

股票发行募集资金存放与使用的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统：

重庆睿博光电股份有限公司（以下简称“睿博光电”、“公司”）自2015年10月挂牌以来共进行了两次股票发行：2016年第1次股票发行和2017年第1次股票发行，其中2016年第1次股票发行募集资金已经使用完毕并进行了公告（公告编号：2018-034）。

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为重庆睿博光电股份有限公司2017年第1次股票发行的主办券商，根据股转系统发布的《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》，对睿博光电2018年度股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：

一、募集资金基本情况

为满足公司业务发展和战略规划，进行生产技改，为扩大产能进行固定资产投资，成立海外子公司并拓展海外业务，睿博光电2017年进行了一次股票发行。根据经于2017年11月15日召开的第一届董事会第十四次会议和2017年12月1日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过的与股票发行相关的议案，公司非公开定向发行人民币普通股18,600,000股，每股发行价格6.45元，实际募集资金总额为119,970,000.00元（扣除发行费用前），认购人认购的股份数量及其基本信息如下：

序号 认购方 认购股数（股） 认购金额（元） 认购方式
1 重庆高新创投两江品牌汽车产业 15,500,000 99,975,000.00 货币

投资中心(有限合伙)

2 重庆博奥实业有限公司 3,100,000 19,995,000.00 货币

合计 18,600,000 119,970,000.00

2017年12月13日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（致同验字（2017）第510ZC0441号），经审验，“截至2017年12月11日止，贵公司已收到重庆高新创投两江品牌汽车产业投资中心（有限合伙）和重庆博
奥实业有限公司认缴股款人民币119,537,924.53元（人民币壹亿壹仟玖佰伍拾叁万柒仟玖佰贰拾肆元伍角叁分）（已扣除发行费人民币432,075.47元），其中：股本18,600,000.00元，资本公积100,937,924.53元”。

2018年1月2日，公司收到《关于重庆睿博光电股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]27号），公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关规定，制订了《重庆睿博光电股份有限公司募集资金使用管理制度》，明确了募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等要求。2016年8月30日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《重庆睿博光电股份有限公司募集资金使用管理制度》，并于2016年8月31日在全国股份转让系统网站进行了披露；2016年9月18日，公司召开了2016年第四次临时股东大会，审议通过了《重庆睿博光电股份有限公司募集资金使用管理制度》。

（二）募集资金专户情况

根据公司于2017年11月15日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于设立募集资金专用账户及签署募集资金监管协议的议案》，同时该议案经于2017年12月01日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过，2017年11月30日公司与西南证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司重庆分行签署了《募集资金三方监管协议》，约定公司在华夏银行股份有限公司重庆南岸支行开设募集资金专项账户（账号为：11255000000938080），该账户仅用于公司存储、管理股票发行募集资金，不得存放非募集资金或用作其他用途；发行对象应当依据有关规定指定项目负责人或者其他工作人员对发行人募集资金使用情况进行监督。截至2017年12月08日，认购人己将认购款转入上述募集资金专项账户。截至2018年12月31日，募集资金账户余额为193,277.51元。

本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次
定向发行募集资金的情形，不存在存放非募集资金，也不存在取得股转系统登记函之前使用募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

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