公告日期：2020-04-28

国泰君安证券股份有限公司

关于浙江宏伟供应链集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）作为浙江宏伟供应链集团股份有限公司（以下简称“宏伟供应”或“公司”）的主办券商，对公司 2019 年度募集资金的存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 2 次股票发行。

2016 年 3 月公司完成第一次股票发行，募集资金 79,999,987.36 元，截至 2018
年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕，公司于 2018 年 10 月 17 日完成上述募集
资金专项账户的注销手续，具体情况详见《浙江宏伟供应链集团股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2019-011）

2017 年 2 月公司完成第二次股票发行，募集资金 200,000,000.00 元，募集资
金情况如下：

公司分别于 2016 年 8 月 1 日和 2016 年 8 月 19 日召开的第二届董事会第五
次会议和 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于浙江宏伟供应链股份有
限公司股票发行方案的议案》，公司分别于 2016 年 9 月 7 日和 2016 年 9 月 26
日召开的第二届董事会第七次会议和第三次临时股东大会审议通过了《浙江宏伟供应链集团股份有限公司股票发行方案（修订稿）》的议案，根据该等方案，公
司发行股份数量不超过 2,000 万股（含 2,000 万股），每股价格为人民币 10 元，
预计发行募集资金总额不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）。截至 2016 年 11 月
4 日，本次募集资金 20,000 万元全部出资到位。2016 年 11 月 30 日，天健会计
师事务所（特殊普通合伙）出具编号为天健验〔2016〕474 号的《浙江宏伟供应
链集团股份有限公司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2016 年 12 月 28日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于浙江宏伟供应链股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。
二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2016年9月7日召开的公司第二届董事会第七次会议审议通过，于2016年9月9日在全国股转系统网站平台披露，并经2016年第三次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二) 募集专项账户专户管理说明

公司募集资金严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定进行专户管理使用。

公司2017年第二次股票发行募集资金存放情况如下：

2016年9月7日，公司第二届第七次董事会会议审议通过《关于认定浙江宏伟供应链集团股份有限公司本次股票发行募集资金专项账户的议案》。认定如下账户为公司本次股票发行的募集资金专项账户：

户名 浙江宏伟供应链集团股份有限公司

专户 1 账号 19627401040005566

开户行 中国农业银行股份有限公司永康市支行

户名 浙江宏伟供应链集团股份有限公司

专户 2 账号 10471000000405710

开户行 华夏银行股份有限公司杭州分行

注：专户1为本次发行认购人的缴款专户。在完成本次发行后，专户1作为本次募投的“核电新项目投入”的专项账户，专户2作为本次募投的“中央仓储物流中心项目建设”的专项账户。

2016年11月7日，浙江宏伟供应链集团股份有限公司连同国泰君安证券与中
国农业银行股份有限公司永康市支行签订了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与国泰君安、华夏银行股份有限公司杭州分行共……
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