公告日期：2022-04-29

西南证券股份有限公司

关于河南中拓石油工程技术股份有限公司的风险提示性公告

西南证券作为河南中拓石油工程技术股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导及 2021 年年度报告事前审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 生产经营 重大亏损或损失 是

2 生产经营 持续经营能力存在重大不确定性 是

3 生产经营 重大债务违约 否

4 生产经营 被纳入失信联合惩戒对象 否

5 其他 其他与定期报告相关风险事项 是

6 其他 可能存在主要银行账号被冻结的情况 否

7 其他 涉及诉讼仲裁事项 否

8 其他 未及时聘任财务负责人 不适用

9 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二） 风险事项情况

1、重大亏损

主办券商在对河南中拓石油工程技术股份有限公司（简称“中拓石油”、“公司”）2021 年度报告进行事前审核时发现，公司 2021 年净利润-64,017,430.11
元，发生重大亏损,截止 2021 年 12 月 31 日未分配利润-67,355,511.60 元，未
弥补亏损超过实收股本总额三分之一。

2、持续经营能力存在重大不确定性


2018-2021 年度，中拓石油持续出现经营亏损，已出现银行借款逾期情况，流动负债高于流动资产 63,414,399.64 元，这些情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。

3、重大债务违约

截至 2021 年 12 月 31 日，中拓石油已逾期未偿还的短期借款总额为
36,437,692.99 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

4、被纳入失信联合惩戒对象

主办券商在日常督导中，发现中拓石油被纳入失信被执行人名单，督促公司
及时履行信息披露义务，中拓石油于 2021 年 11 月 19 日披露《关于公司被纳入
失信被执行人的公告(补发)》（公告编号：2021-024）。

此后，主办券商在持续督导过程中，通过查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），发现中拓石油存在新增 6 条（合计 7 条）被纳入失信被执行人名单事项，以及中拓石油、及其控股股东、实际控制人徐效华11 条被出具《限制消费令》的情形。同时，通过天眼查查询发现，中拓石油有 9条被执行人信息，被执行总金额达 4856.2047 万元。主办券商持续督导员多次通
过微信、电话等方式督促挂牌公司及时履行信息披露义务，并于 2022 年 4 月 21
日向中拓石油董事长、总经理、董事会秘书及相关工作人员发送《主办券商关于中拓石油及时履行信息披露义务的提示》邮件。

截至本风险提示性公告出具日，主办券商未收到中拓石油提交的被纳入失信
联合惩戒对象的公告文件。

5、其他与定期报告相关风险事项

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对中拓石油 2021 年度财务报告进行了审计，并出具了保留意见的审计报告（报告编号：大信审字[2022]第 28-00118号）。

形成保留意见的基础：（一）如财务报表附注五（二十九）所述，贵公司截
至 2021 年 12 月 31 日累计未分配利润为-67,355,511.60 元，2018-2021 年度持
续出现经营亏损，已出现银行借款逾期情况，流动负债高于流动资产63,414,399.64 元，这些情况表明存在可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。如财务报表附注“二、财务报表的编制基础（二）持续经营”所述，贵公司披露了管理层针对上述事项的改善措施，但仍存在我们对其持续经营能力不确定性的疑虑。

（二）如财务报表附注五（十四）所述，贵公司截至 2021 年 12 月 31 日……
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