公告日期：2018-04-02

平安证券股份有限公司



关于深圳市凯东源现代物流股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，深圳市凯东源现代物流股份有限公司（以下简称“公司”、“凯东源”）董事会对公司2017年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，编制了募集资金存放与使用情况的专项报告，现将有关情况说明如下：



一、募集资金基本情况



（一）2016年募集资金情况



2016年2月16日，凯东源2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于



审议深圳市凯东源现代物流股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统定向发行方案的议案》，于2016年4月26日取得了全国中小企业股份转让系统《关于深圳市凯东源现代物流股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3473号），确认本次股票发行2,500,000股，其中限售2,500,000股，不予限售0股。公司发行价格为每股5元人民币，募集资金总计12,500,000.00元。上述资金于2016年2月26日前全部缴足，该次发行业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了天健验[2016]3-21号《验资报告》。



2016年5月10日，公司在中国登记结算有限责任公司北京分公司办理了新



增股份登记，新增股份于2016年5月11日在全国中小股份转让系统挂牌并公开



转让。



（二）2017年募集资金情况



2017年9月12日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于审



议深圳市凯东源现代物流股份有限公司2017年度第一次股票发行方案的议案》，



经全国中小企业股份转让系统同意（股转系统函[2017]6550号），本次股票发行



17,560,000股，每股3.85元人民币，募集资金总计67,606,000.00元。



上述资金于 2017年 9月 19日前全部缴足，该次发行业经天健会计师事务



所（特殊普通合伙）审验出具了天健验[2017]3-99号《验资报告》。



2017年11月15日，全国中小企业股份转让系统出具了同意本次股票发行



的函（股转系统函[2017]6550号），同时，公司在中国登记结算有限责任公司北



京分公司办理了新增股份登记，新增股份于2017年12月4日在全国中小股份转



让系统挂牌并公开转让。



二、募集资金存放、管理情况



（一）募集资金存放



1、2016年募集资金存放



本次募集资金共计1,250.00万元，根据股份认购合同，认购对象将本次定向发行股份认购款项一次性缴纳至公司指定账户，账户信息如下：



户名：深圳市凯东源现代物流股份有限公司



账号：0082100151339



开户行：平安银行高新北支行



公司取得本次股票发行的认购款后，截至2016年4月26日（股转系统确认股份登记函日期）前，完全按照相关法律、法规和规范性文件的规定保管本次募集资金，不存在提前使用、违规使用、挪用等情况。



为方便资金的使用，2016年5月12日公司从上述平安银行账户将700万元转入公司交通银行深圳前海分行443899991010003292226账户；同日，从上述平安银行账户将500万元转入公司建设银行深圳市南山支行44201506600052532513账户。



2、2017年募集资金存放



本次募集资金共计6,760.60万元，根据股份认购合同，认购对象将本次定向



发行股份认购款项一次性缴纳至公司指定账户，账户信息如下：



户名：深圳市凯东源现代物流股份有限公司



账号：000246962851



开户行：深圳农村商业银行创业支行



依据《募集资金管理制度》，为提高募集资金使用效益，深圳市凯东源现代物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月27日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于审议设立募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》；2017年9月12日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了该议案，同意公司就2017 年第一次股票发行新增募集资金专户，并……
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