公告日期：2020-06-19

证券代码：833560 证券简称：东南电梯 主办券商：华泰联合
东南电梯股份有限公司对外担保管理制度

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一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 6 月 17 日，召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关
于修改<对外担保管理制度>的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

东南电梯股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了保护投资者的合法权益和东南电梯股份有限公司(以下简称公
司)的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《东南电梯股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制订本管理制度。

第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原
则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。

第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》和其它相
关法律、法规的规定。

第四条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力。提供方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，公司应当拒绝为其进行担保。


第二章 担保的原则

第五条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务
提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第六条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公
司。

第七条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理，
未按照《公司章程》的规定经由公司董事会(或股东大会)批准，公司不得对外提供担保。

第八条 董事会是公司担保行为的管理机构，公司一切担保行为须按程序经
公司董事会全体成员过半数通过，还应当经出席会议的三分之二以上董事签署同意，并且对超过《公司章程》规定的董事会审批权限的担保事项应报股东大会批准。

第九条 公司董事会在决定为他人提供担保之前(或提交股东大会表决前)，
应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第十条 被担保人债务到期需继续展期并需公司继续提供担保的，视为新的
担保，需重新办理担保的审查、审批手续。

第三章 担保审批管理

第十一条 公司如为对方单位向银行借款提供担保，应由对方单位提出申请，
并提供如下相关材料：

(一) 被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况；

(二) 被担保人现有银行借款及担保的情况；

(三) 本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期经济效果；

(四) 本项担保的银行借款的还款资金来源；

(五) 其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保的事项。

公司如为其他债务提供的担保，涉及资产评估的，须由具有专业资质的资产评估公司出具相关资产评估报告，其余事项可参照本条规定执行。

第十二条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保；

（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

（六）中国证监会、全国股份转让系统公司、公司章程规定的其他情形。
股东大会在审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会有的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的……
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