公告日期：2017-09-06

公告编号：2017-038



证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 主办券商：安信证券



惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司



2017年第一次股票发行方案



（惠州市仲恺高新区和畅西三路67 号）



主办券商



（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）



二〇一七年九月



声明



本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。



目录



一、公司基本情况......5



二、发行计划......5



（一）发行目的 ......5



（二）发行对象及现有股东的优先认购安排 ......5



（三）发行价格和定价方法 ......6



（四）发行股份数量及预计募集资金金额 ......6



（五）公司除权、除息情况 ......7



（六）本次股票发行限售安排及自愿锁定承诺 ......8



（七）募集资金用途 ......8



（八）前次募集资金的使用情况 ......10



（九）本次发行前滚存未分配利润的处置方案 ......13



（十）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 ......13



（十一）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 ......14



三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析......14



（一）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同 业竞争等变化情况 ......14 （二）本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益造成的影响 ......14 （三）与本次发行相关特有风险的说明 ......14四、其他需要披露的重大事项......14 （一）公司的权益不存在被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形 ......14 （二）公司及其附属公司不存在违规对外提供担保且尚未解除的情形 ......14（三）公司现任董事、监事、高级管理人员不存在最近二十四个月内受到过中国证监会行政处罚或者最近十二个月内受到过全国股份转让系统公司公开谴 责的情形 ......14 （四）公司不存在其他严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形 ......14（五）根据《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的相关规定，截至本次发行方案公告之日，公司、公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、 董事、监事和高级管理人员均不属于失信联合惩戒对象 ......14 （六）本次发行对象符合禁止持股平台参与认购、禁止股份代持的相关监管要 求 ......15 （七）附生效条件的股票认购合同的内容摘要......15五、中介机构信息......16 （一）主办券商......16 （二）律师事务所......16 （三）会计师事务所......16六、有关声明......18 释义



在本股票发行方案中，除非另有所指，下列简称具有如下特定含义：



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性管指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（2017年



理细则》 7月1日第二次修订并实施版）



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



公司、本公司、德指 惠州市惠……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。