公告日期：2023-10-26

联创集团
NEEQ : 833502
联创投资集团股份有限公司

2023 年第三季度报告


第一节 重要提示

一、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、 公司负责人艾迪、主管会计工作负责人艾迪及会计机构负责人（会计主管人员）张丽娟保证季度报 告中财务报告的真实、准确、完整。
三、 本季度报告已经挂牌公司董事会审议通过, 不存在未出席审议的董事。
四、 本季度报告未经会计师事务所审计。
五、 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
六、 未按要求披露的事项及原因
因行业特殊原因以及项目商业秘密，重点项目基本情况名称不予披露，本公司已提交相关豁免申请。 除外本报告不存在未按要求进行披露的事项。
【备查文件目录】

文件存放地点 北京市西城区裕民东路 5 号瑞得大厦 12 层

1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
备查文件 签名并盖章的财务报表。

2．2023 年第三季度在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本
及公告的原稿。


第二节 公司基本情况

一、 行业信息
√适用 □不适用
1、经营情况
公司的主要业务为私募股权投资基金管理以及创业投资业务。
私募股权投资基金管理业务，是指公司通过私募的方式募集资金、设立基金，并受托管理基金，运用 基金资产对企业（主要是非上市企业）进行股权投资，再通过上市、并购、转让等方式退出被投资企 业股权，使基金资产实现资本增值，为基金投资人创造收益，同时公司收取一定的基金管理费用和收 益分成。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。
2023 年三季度，公司合并范围的主要收入来源于投资管理业务收入，收入合计 5,006,139.22 元；归属 于挂牌公司股东的净利润-30,819,446.62 元。经营活动产生的现金流量净额为 5,949,001.58 元，投资活
动产生的现金流量净额为 22,218,882.35 元，筹资活动产生的现金流量净额为 0 元。

2、基金管理人情况

截至 2023 年 9 月 30 日，公司旗下子公司在基金业协会登记备案情况如下表：

序号 管理公司 管理人登记号

1 西藏联创永源股权投资有限公司 P1009819

2 常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） P1001082

3 重庆联创共富股权投资管理中心（有限合伙） P1001105

4 济南联创股权投资基金管理有限公司 P1065956

公司开展业务的基金管理公司均按照证券基金业协会规则申请备案，其他基金管理公司如无法完成备 案也不会对公司的经营造成实质性影响，公司可以通过对现有已备案的管理公司开展相应业务。
3、基金设立与日常管理情况
（1）资产负债表日存续基金综述

截至 2023 年 9 月 30 日，公司管理的私募股权投资基金共 24 支，认缴金额为 108.36 亿元，实缴金额
为 61.18 亿元，认缴和实缴差异主要是因为部分基金按照合伙协议约定分期实缴。
公司会加强对投资人的管理工作，从募集初期对投资人进行筛选，合伙协议中对于出资人在出资时间、 出资数额、出资违约等方面均有相应约定，根据合伙协议的出资违约条款，“出资违约合伙人”需要承 担相应违约责任，包括但不限于承担逾期出资违约金、分配合伙收益时扣除相应调整金、表决权限 制、 强制退伙、合伙份额转让等。但经其他合伙人一致同意可根据出资违约合伙人的实际情况，予以适当 减免。
公司收入主要体现基金管理费收入。基金管理费收入系公司按照合伙协议约定的比例以基金认缴份 额 或者基金实际完成的投资额收取的管理费，管理费比例一般为 2%，会计确认标准如下：
协议约定以基金认缴金额为基……
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