公告日期：2017-10-20

中原证券股份有限公司



关于河南金凤牧业设备股份有限公司



股票发行合法合规的专项意见



主办券商



中原证券股份有限公司



（住所：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）



二零一七年九月



目 录



释义......3



一、公司基本情况......4



二、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



三、关于公司治理规范性的意见......5



四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6



六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......7



七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......9



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......10



九、关于本次股票发行是否存在对赌安排的说明......10



十、关于本次发行股票认购对象股权代持的说明......11



十一、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......11



十二、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......13



十三、主办券商关于本次股票发行是否存在持股平台情形的说明......13



十四、关于公司在册股东及本次股票发行对象是否存在私募投资基金及其备案情况的核查.....13



十五、关于公司是否存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形、是否存在公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形的核查......14十六、主办券商关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见.14十七、募集资金专户管理是否符合监管要求......15十八、关于公司是否存在提前使用募集资金的情况......15 释义



本专项意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



一、普通术语



主办券商、中原证券指 中原证券股份有限公司



金凤股份、公司 指 河南金凤牧业设备股份有限公司



三会 指 股东大会、董事会、监事会



三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监



事会议事规则》



管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称



高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称



全国中小企业股份转指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



让系统



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



《公司章程》 指 《河南金凤牧业设备股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



细则》 指



则(试行)》



《河南金凤牧业设备股份有限公司股票发行方案》



《股票发行方案》 指 （于2017年8月8日在全国股份转让系统信息披露



网站披露）



为了保护本次股票发行投资者和原股东的权益，保证河南金凤牧业设备股份有限公司（以下简称“金凤股份”或“公司”）本次股票发行工作的顺利实施，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“主办券商”）作为金凤股份的主办券商，对金凤股份本次股票发行情况的合法合规性出具以下专项意见。



一、公司基本情况



公司名称：河南金凤牧业设备股份有限公司



证券简称：金凤股份



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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。