公告日期：2017-10-09

河南金凤牧业设备股份有限公司

股票发行方案

主办券商

二零一七年八月

中原证券股份有限公司

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声明

本公司全体董事、 监事、 高级管理人员承诺股票发行不存在虚假记载、 误导

性陈述或重大遗露，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

根据《 证券法》 的规定， 本公司经营与收益的变化， 由本公司自行承担， 由

此变化导致的投资风险， 出资者自行负责。

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一、 公司基本信息

公司名称： 河南金凤牧业设备股份有限公司

证券简称： 金凤股份

证券代码： 833461

注册地址： 西平县产业集聚区金凤大道北

联系电话： 0396-6363333

传真： 0396-6363333

电子邮箱： li750715@163.com

法定代表人： 周阿祥

董事会秘书： 栗军川

二、 发行计划

（ 一） 发行目的

为补充公司流动资金， 降低资产负债率， 提升公司未来的盈利能力和抗风险

能力。

（ 二） 发行对象

公司本次拟向公司董事、 监事、 高级管理人员、 在册股东及外部投资者合计

7人发行股票不超过9,830,000股（ 含9,830,000股） ， 其中2人为现有在册股东， 5

人为新增投资者。

上述发行对象符合《 非上市公众公司监督管理办法》 以及《 全国中小企业股

份转让系统投资者适当性管理细则（ 试行） 》 的规定， 可以认购公司本次发行的

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股票。

1、 现有股东优先认购安排

根据《 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（ 试行） 》 第八条的规

定： “挂牌公司股票发行以现金认购的， 公司现有股东在同等条件下对发行的股

票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的

持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。 公司章程对优先认购另有规定的， 从

其规定。 ”

目前金凤股份《 公司章程》 中未对优先认购权做出特殊规定。 因此根据《 全

国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（ 试行） 》 之规定， 股权登记日在册

股东在同等条件下均享有本次股票发行的优先认购权。

公司目前全部在册股东周阿祥、 焦红霞参与本次股票发行的认购， 公司与在

册股东进行了沟通协商， 并将本次股票发行的相关情况通知了在册股东。 公司在

册股东周阿祥、 焦红霞放弃本次股票优先认购权并出具相关承诺书。

2、 发行对象确定的股票发行

公司本次股票发行对象符合《 非上市公众公司监督管理办法》 以及《 全国中

小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（ 试行） 》 的规定， 可以认购公司本

次发行的股票。 具体情况如下：

序 号

认购对

象 证件号 拟认 （ 购 股 股 ）份数 类型 认式 购方

1 周阿祥 41282419681117681X 2,000,000 原股东、 董事、 高

管 现金

2 焦红霞 412824196806206922 2,000,000 原股东、 董事 现金

3 王相洲 412824196402206838 200,000 董事、 新增投资者 现金

4 栗军川 412824197508027517 380,000 高管、 新增投资者 现金

5 梅卫华 412824197701187715 100,000 监事、 新增投资者 现金

6 张国军 413026197811133312 4,350,000 外部新增投资者 现金

4

7 谢艳萍 320102196711302823 800,000 外部新增投资者 现金

合计 9,830,000 -- --

3、 本次发行对象的基本情况

（ 1） 周阿祥， 男， 中国国籍， 1968 年 11 月出生， 在册股东， 现任河南金

凤牧业设备股份有限公司董事长、 总经理。

（ 2） 焦红霞， 女， 中国国籍， 1968 年 6 月出生， 在册股东， 现任河南金凤

牧业设备股份有限公司董事。

（ 3） 王相洲， 男， 中国国籍， 1964 年 2 月出生， 现任河南金凤牧业设备股

份有限公司董事。

（ 4） 栗军川， 男， 中国国籍， 1975 年 8 月出生， 现任河南金凤牧业设备股

份有限公司财务总监、 董事会秘书。

（ 5） 梅卫华， 男， 中国国籍， 1977 年 1 月出生， 现任河南金凤牧业设备股

份有限公司监事。

（ 6） 张国军， 男， 中国国籍， 1978 年 11 月出生。 由东莞证券股份有限公司

东莞南城分公司开具证明， 张国军已开通了股份转让交易的证券账户，

证券账号： 0107348383， 资金账户： 100940558， 属于全国中小企业股

份转让合格投资者， 符合投资者适当性管理原则。……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。