公告日期:2017-10-09
河南金凤牧业设备股份有限公司
股票发行方案
主办券商
二零一七年八月
中原证券股份有限公司
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声明
本公司全体董事、 监事、 高级管理人员承诺股票发行不存在虚假记载、 误导
性陈述或重大遗露,并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
根据《 证券法》 的规定, 本公司经营与收益的变化, 由本公司自行承担, 由
此变化导致的投资风险, 出资者自行负责。
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一、 公司基本信息
公司名称: 河南金凤牧业设备股份有限公司
证券简称: 金凤股份
证券代码: 833461
注册地址: 西平县产业集聚区金凤大道北
联系电话: 0396-6363333
传真: 0396-6363333
电子邮箱: li750715@163.com
法定代表人: 周阿祥
董事会秘书: 栗军川
二、 发行计划
( 一) 发行目的
为补充公司流动资金, 降低资产负债率, 提升公司未来的盈利能力和抗风险
能力。
( 二) 发行对象
公司本次拟向公司董事、 监事、 高级管理人员、 在册股东及外部投资者合计
7人发行股票不超过9,830,000股( 含9,830,000股) , 其中2人为现有在册股东, 5
人为新增投资者。
上述发行对象符合《 非上市公众公司监督管理办法》 以及《 全国中小企业股
份转让系统投资者适当性管理细则( 试行) 》 的规定, 可以认购公司本次发行的
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股票。
1、 现有股东优先认购安排
根据《 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则( 试行) 》 第八条的规
定: “挂牌公司股票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股
票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的
持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。 公司章程对优先认购另有规定的, 从
其规定。 ”
目前金凤股份《 公司章程》 中未对优先认购权做出特殊规定。 因此根据《 全
国中小企业股份转让系统股票发行业务细则( 试行) 》 之规定, 股权登记日在册
股东在同等条件下均享有本次股票发行的优先认购权。
公司目前全部在册股东周阿祥、 焦红霞参与本次股票发行的认购, 公司与在
册股东进行了沟通协商, 并将本次股票发行的相关情况通知了在册股东。 公司在
册股东周阿祥、 焦红霞放弃本次股票优先认购权并出具相关承诺书。
2、 发行对象确定的股票发行
公司本次股票发行对象符合《 非上市公众公司监督管理办法》 以及《 全国中
小企业股份转让系统投资者适当性管理细则( 试行) 》 的规定, 可以认购公司本
次发行的股票。 具体情况如下:
序 号
认购对
象 证件号 拟认 ( 购 股 股 )份数 类型 认式 购方
1 周阿祥 41282419681117681X 2,000,000 原股东、 董事、 高
管 现金
2 焦红霞 412824196806206922 2,000,000 原股东、 董事 现金
3 王相洲 412824196402206838 200,000 董事、 新增投资者 现金
4 栗军川 412824197508027517 380,000 高管、 新增投资者 现金
5 梅卫华 412824197701187715 100,000 监事、 新增投资者 现金
6 张国军 413026197811133312 4,350,000 外部新增投资者 现金
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7 谢艳萍 320102196711302823 800,000 外部新增投资者 现金
合计 9,830,000 -- --
3、 本次发行对象的基本情况
( 1) 周阿祥, 男, 中国国籍, 1968 年 11 月出生, 在册股东, 现任河南金
凤牧业设备股份有限公司董事长、 总经理。
( 2) 焦红霞, 女, 中国国籍, 1968 年 6 月出生, 在册股东, 现任河南金凤
牧业设备股份有限公司董事。
( 3) 王相洲, 男, 中国国籍, 1964 年 2 月出生, 现任河南金凤牧业设备股
份有限公司董事。
( 4) 栗军川, 男, 中国国籍, 1975 年 8 月出生, 现任河南金凤牧业设备股
份有限公司财务总监、 董事会秘书。
( 5) 梅卫华, 男, 中国国籍, 1977 年 1 月出生, 现任河南金凤牧业设备股
份有限公司监事。
( 6) 张国军, 男, 中国国籍, 1978 年 11 月出生。 由东莞证券股份有限公司
东莞南城分公司开具证明, 张国军已开通了股份转让交易的证券账户,
证券账号: 0107348383, 资金账户: 100940558, 属于全国中小企业股
份转让合格投资者, 符合投资者适当性管理原则。……
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