公告日期：2023-09-28

公告编号：2023-112

证券代码：833339 证券简称：胜软科技 主办券商：广发证券
山东胜软科技股份有限公司

关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

山东胜软科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行股票并在北京证券
交易所上市，2023 年 6 月 25 日，公司在广发证券股份有限公司的辅导下，已通过中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）山东监管局的辅导验收。
一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况
（一）申请获受理

2023 年 6 月 28 日，公司向北京证券交易所提交向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市的申报材料。

2023 年 6 月 30 日，公司收到北京证券交易所出具的《受理通知书》（编号
GF2023060047）。北京证券交易所已正式受理公司公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请。

公司股票已于 2023 年 6 月 29 日停牌。

（二）收到反馈意见或审核问询及回复

2023 年 7 月 25 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于山东胜软科技股份有
限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-07-25/1690283651_040478.pdf。

2023 年 8 月 29 日，公司及中介机构提交的《关于山东胜软科技股份有限公司公开
发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函的回复》已在北京证券交易所官网披

公告编号：2023-112

露，具体详见：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-08-29/1693300209_010087.pdf。
2023 年 9 月 20 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于山东胜软科技股份有
限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》，具体详见北京证券交易所官网：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-09-20/1695208809_877407.pdf。（三）中止审核

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第四十三条规定：“招股说明书的有效期为六个月，自公开发行前最后一次签署之日起算。发行人应当使用有效期内的招股说明书完成本次发行。招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可以申请适当延长，延长至多不超过三个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。”

公司首次申报财务报表的审计基准日为 2022 年 12 月 31 日，该财务报表有效期为
2023 年 6 月 30 日。

2023 年 6 月 30 日，公司向北京证券交易所提交了《山东胜软科技股份有限公司关
于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件延长财务数据
有效期的申请》，申请延长财务数据有效期至 2023 年 9 月 30 日。

因招股说明书等申请材料所涉财务报告有效期即将到期，依据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十条第一款第（四）项规定，现申请中止审查，公司已于2023年9月28日向北京证券交易所提出中止本次审核的申请。公司待相关工作完成后,将尽快向北交所申请恢复审核。
二、风险提示

公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请存在无法通过北京证券交易所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北京证券交易所上市的风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
三、备查文件目录


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