公告日期：2024-01-10

申万宏源证券承销保荐有限责任公司



关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司



向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市

辅导工作进展情况报告（第九期）



中国证券监督管理委员会山西监管局：



山西多尔晋泽煤机股份有限公司(以下简称“多尔晋泽”或“辅导对象”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及申万宏源承销保荐与多尔晋泽于 2021 年 11 月正式签署的《辅导协议》相

关约定开展辅导工作。2022 年 1 月 11 日，申万宏源承销保荐

出具了《关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》，

2022 年 4 月 7 日，申万宏源承销保荐出具了《关于山西多尔晋

泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上

市辅导工作进展情况报告（第二期）》，2022 年 7 月 12 日，申

万宏源承销保荐出具了《关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上市辅导工作进展情况报

告（第三期）》，2022 年 10 月 12 日，申万宏源承销保荐出具

了《关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行

股票并在北交所上市辅导工作进展情况报告（第四期）》，2023年 1 月 11 日，申万宏源承销保荐出具了《关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上市辅

导工作进展情况报告（第五期）》，2023 年 4 月 11 日，申万宏

源承销保荐出具了《关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上市辅导工作进展情况报告（第

六期）》，2023 年 7 月 12 日，申万宏源承销保荐出具了《关于

山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上市辅导工作进展情况报告（第七期）》，2023 年 10月 11 日，申万宏源承销保荐出具了《关于山西多尔晋泽煤机股份有限公司向不特定对象公开发行股票并在北交所上市辅导工

作进展情况报告（第八期）》，现就多尔晋泽 2023 年 10 月 1

日以来的第九期辅导工作进展情况汇报如下：



一、辅导工作开展情况



（一）辅导人员



作为本期辅导工作的辅导机构，申万宏源承销保荐指派彭奕洪、李佳丽、刘敬远共 3 人参与辅导，并由彭奕洪担任辅导小组组长。



参与本期辅导工作的中介机构还包括山西华炬律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）。



（二）辅导时间及方式



本期辅导时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31

日，申万宏源承销保荐辅导小组主要通过组织自学、组织中介协调会和开展尽调工作等方式进行辅导工作，具体包括：





1、组织自学



申万宏源承销保荐向辅导对象提供相关学习材料和法律法规汇编，并督促辅导对象自学，包括各项法律法规和证监会相关指引汇编等，组织辅导对象学习相关法律法规和最新的监管动态。

2、开展尽调工作



查阅辅导对象业务情况、财务状况、公司治理、定期报告等方面的资料，开展尽职调查。



3、组织中介协调会



申万宏源承销保荐组织中介协调会及工作例会，与多尔晋泽和各中介机构沟通尽调过程中发现并需解决的问题及规范整改建议、上市工作进展等。



（三）辅导的主要内容



本次辅导期间，申万宏源承销保荐辅导小组根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，持续对辅导对象及相关人员进行了辅导，并对辅导对象存在的问题进行了清查并提出了相应的整改建议。辅导工作提高了辅导对象的规范运行的意识，完善了辅导对象的公司治理结构。主要辅导内容如下：



（1）业务和技术核查



申万宏源承销保荐持续跟踪公司的业务发展情况，深入了解公司所处行业的行业动态，关注行业相关法规和产业政策，关注上下游行业的发展情况，敦促公司严格执行业务相关的管理制度，继续贯彻其发展战略。



（2）财务核查





申万宏源承销保荐关注辅导对象 2023 年度的经营业绩情况。持续关注公司的重大采购、销售合同等相关资料，督促公司及时维护合同台账，及时归档合同原件，核查公司相关交易价格是否公允，敦促公司继续加强采购、销售的规范化管理，加强业务系统与财务系统的沟通。



（3）募……
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