公告日期：2020-03-27

证券代码：833330 证券简称：君实生物 主办券商：中金公司
上海君实生物医药科技股份有限公司

关于 2019 年度内资股募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》以及《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）－募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（以下简称“问答（三）”）的有关规定，编制了《2019 年度内资股募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、 内资股募集资金基本情况

（一）2015 年 12 月 17 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过
了《上海君实生物医药科技股份有限公司股票发行方案的议案》，拟向 8 名投资者发行 551.25 万股股份，发行价格为人民币 63.49 元/股，募集资金总额为人民
币 349,988,625.00 元。2015 年 12 月 27 日，公司召开 2015 年第五次临时股东大
会，审议通过了上述议案。同日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《上海君实生物医药科技股份有限公司股票发行认购公告》。2015年 12 月 30 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了华普天健会计师
事务所会验字〔2015〕4134 号《验资报告》，审验：截至 2015 年 12 月 29 日，
本公司收到募集资金人民币 349,988,625.00 元，扣除与发行有关的费用人民币660,377.35 元，实际募集资金净额为人民币 349,328,247.65 元，其中计入股本人民币 5,512,500.00 元，计入资本公积金人民币 343,815,747.65 元。

公司于 2016 年 1 月 19 日收到股转系统函〔2016〕352 号《关于上海君实生
物医药科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。


（二）2016 年 2 月 3 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过
了《上海君实生物医药科技股份有限公司股票发行方案（2016 年第一次）的议
案》，拟向 5 名投资者发行 393.75 万股股份，发行价格为人民币 63.49 元/股，
募集资金总额为人民币 249,991,875.00 元。由于公司实施资本公积转增股本（每10 股转增 150 股），本次发行数量和发行价格相应调整，调整后的发行数量为
6,300 万股，调整后的发行价格为人民币约 3.97 元/股。2016 年 2 月 22 日，公司
召开 2015 年年度股东大会，审议通过了上述议案。2016 年 3 月 2 日，公司在全
国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《上海君实生物医药科技股份
有限公司股票发行认购公告》（修订稿）。2016 年 3 月 7 日，华普天健会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了华普天健会计师事务所会验字〔2016〕1203 号
《验资报告》，审验：截至 2016 年 3 月 7 日，本公司收到募集资金人民币
249,991,875.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 266,037.73 元，实际募集资金净额为人民币 249,725,837.27 元，其中计入股本人民币 63,000,000.00 元，计入资本公积金人民币 186,725,837.27 元。

公司于 2016 年 5 月 16 日收到股转系统函〔2016〕3915 号《关于上海君实
生物医药科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。

（三）2016 年 5 月 24 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过
了《上海君实生物医药科技股份有限公司股票发行方案（2016 年第二次）的议
案》，拟向 4 名投资者发行 510 万股股份，发行价格为人民币 6.00 元/股，募集
资金总额为人民币 30,600,000.00 元。2016 年 6 月 8 日，公司召开 2016 年第二次
临时股东大会，审议通过了上述议案。同日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《上海君实生物医药科技股份有限公司股票发行（2016
年第二次）认购公告》。2016 年 6 月 16 日，华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）出具了华普天健会计师事务所会验字〔2016〕3917 号《验资报告》，审
验：截至 2016 年 6 月……
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