公告日期：2019-02-15

上海行动者企业管理股份有限公司股票发行方案 公告编号：2019-003

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上海行动者企业管理股份有限公司

2019年第一次股票发行方案

住所：中国（上海）自由贸易试验区芳春路400号1幢301-208室













主办券商



住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

二一九年二月





上海行动者企业管理股份有限公司股票发行方案 公告编号：2019-003

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声明：

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性

和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公

司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。





上海行动者企业管理股份有限公司股票发行方案 公告编号：2019-003

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目 录

一、公司基本信息

二、发行计划

三、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途

等相关信息

四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

五、其他需要披露的重大事项

六、中介机构信息

七、有关声明







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释 义

在本次股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公

司、行动者

指 上海行动者企业管理股份有限公司

股东大会 指 上海行动者企业管理股份有限公司股东大会

董事会 指 上海行动者企业管理股份有限公司董事会

《公司章程》 指 上海行动者企业管理股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》

申万宏源、主

办券商

指 申万宏源证券有限公司









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一、公司基本信息

(一)公司名称: 上海行动者企业管理股份有限公司

(二)证券简称: 行动者

(三)证券代码：833312

(四)注册地址：上海市张江高科技园区芳春路 400 号 1 幢 301-

208 室

(五)办公地址：上海市黄浦区普育西路 105 号公益新天地 4 号楼

6 层

(六)联系电话：021-68550500

(七)法定代表人: 杨林

(八)董事会秘书或信息披露负责人: 张彦

二、发行计划

(一)发行目的:

本次股票发行的主要目的是加强控股股东控制地位，为后

续融资预留稀释空间。

(二)发行对象：

1、现有股东优先认购安排：

《公司章程》第二十条：

“公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经

股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：

（一） 非公开发行股份；

（二） 向现有股东派送红股；

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（三）向现有股东配售股份；

（四）以公积金转增股本；

（五）法律、行政法规规定的其他方式；

（六）公司股份发行，在册股东无优先认购权。”

公司在册股东无本次股票发行优先认购权。

2、发行对象确定的股票发行：

本次股票发行对象为符合《非上市公众公司监督管理办法》规

定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工及符合《全国

中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的自然人投资

者、法人投资者及其他经济组织等。如认购对象为私募投资基金管

理人或私募投资基金，则私募投资基金管理人或私募投资基金应按

照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私

募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登

记备案程序。

公司本次股票发行的认购对象、拟认购数量及认购方式等具体

情况如下：

序号 姓名 认购人身份

是否关

联

认购数量

（股）

认购

方式

1 杨 林 控股股东、实际控制人 是 3,950,000 现金

合计 3,950,000

发行对象基本情况：

杨林，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，身份证号：

34220119770307****，在册股东，现任董事长，任期3年。符合合格

投资者的要求。

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本次发行对象杨林为公司控股股东、实际控制人，与公司在

册股东杨睿为兄弟关系，除上述情况外，发行对象之间，及发行

对象与公司及主要股东之间不存在关联关系。

(三)……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。