公告日期：2016-07-20

证券代码：833296 证券简称：三希科技 主办券商：华泰证券

江苏三希科技股份有限公司

对外担保管理制度

（2015年5月4日第四次临时股东大会审议通过）

第一章总则

第一条 为了维护股东利益，规范江苏三希科技股份有限公司（以

下简称“公司”）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《中华人民共和国物权法》（以下简称“《物权法》”）等有关法律、法规和《江苏三希科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供

的保证、抵押或质押，公司为子公司提供的担保以及子公司之间的担保视为对外担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司

拥有实际控制权的参股公司。

第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会或股

东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，也不得请外单位或外部自然人为子公司提供担保。

第五条 除对子公司提供担保外，公司原则上不对外提供担保。

如公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施。公司子公司不得为公司其他子公司以外的第三方提供担保。

第六条 董事会是公司担保行为的咨询和决策机构，公司一切担

保行为，须按程序经公司董事会或股东大会批准。股东大会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回避表决。

第二章 担保及管理

第一节 担保对象

第七条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单

位担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）虽不符合上述所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人，风险较小的，经公司董事会（或股东大会）同意，可以提供担保。以上单位必须同时具有较强偿债能力。

第二节 担保管理职能部门及审批程序

第八条 公司为他人提供担保的，公司财务部为职能管理部门。

公司子公司为公司其他子公司提供担保的，子公司及公司财务部为职能管理部门。

第九条 公司在决定对外担保前，公司财务部应当掌握被担保人

的资信状况，对该担保事项的收益和风险进行充分分析，提出申请报告，申请报告必须明确表明核查意见及财务总监签署的意见。申请担保人的资信状况至少包括以下内容：

（一）企业基本资料（包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围、与本公司关联关系、其他关系）；

（二）近期经审计的财务报告及还款能力分析；

（三）债权人的名称；

（四）担保方式、期限、金额等；

（五）与借款有关的主要合同的复印件；

（六）其他重要资料。

第十条 公司财务部将申请报告报公司总经理审批。公司总经理

审批同意后，转报董事会（或股东大会）审议决定。

第三节 担保审查与决议限制

第十一条 董事会根据职能管理部门提供的有关资料，认真审查

申请担保人的财务状况、行业前景、经营状况和信用、信誉情况，对于有下列情形之一的申请担保人或提供资料不充分的，不得为其提供担保。

（一）不符合本制度第七条规定的；

（二）产权不明或不符合国家法律、法规的；

（三）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（四）公司前次为其担保，发生银行借款逾期、拖欠利息等情况的；

（五）经营状况已经恶化，信誉不良的企业；

（六）未能落实用于反担保的有效财产或提供互保的。

第十二条 申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施，

必须与需担保的数额相对应，并经公司财务部核定。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，应当拒绝担保。

第十三条 股东大会或者董事会就担保事项……
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