公告日期：2016-07-20

证券代码：833296 证券简称：三希科技 主办券商：华泰证券

江苏三希科技股份有限公司

对外投资管理制度

（2015年5月4日第四次临时股东大会审议通过）

第一章总则

第一条 为了规范江苏三希科技股份有限公司（以下简称“公

司”）投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，促进公司投资决策的科学化和民主化，避免盲目投资，努力实现投资结构最优化和投资效益最佳化，根据《中华人民共和国公司法》和公司章程，制定本制度。

第二条 本制度对公司全体股东、董事、监事、董事会秘书及其

他有关人员具有约束力。

第二章 投资管理

第三条 投资是公司运用自有资金、银行贷款以及其他渠道资金，

投入新项目或扩大经营规模的行为。

公司投资方式主要有两种：一是直接投资，即投入新项目或扩大原有经营规模，二是证券投资，即进行股权投资或买卖各种证券，又称间接投资。公司进行投资活动的根本目的，在于取得公司的综合经济效益，以保持公司业务的持续性，促进公司的稳定发展。

第四条 投资管理是公司对公司本部及控股公司的投资行为，从

投资项目的策划、调研、洽谈、可行性论证、报批、筹建、监管及投资回收的全部过程实施的管理。论证-审议-监控是投资管理的主要内容。

第五条 公司管理层直接负责投资管理，其主要职责是：参与拟

订公司中长期产业发展规划和年度投资计划；参与公司投资项目的策划、论证、实施和监督；负责对控股公司投资项目的审查、登记和监管。

第六条 公司投资方向是公司发展规划所要求的业务专业化方向，

或与公司主要业务密切相关的项目。公司投资方向必须符合国家和地方的产业政策，以及公司发展的中长期规划。

第七条 公司的投资规模应量入为出、力所能及、有效控制和保

障权益为原则。

第八条 公司的投资程序应文件化、法律化，避免任何环节的内

部协议或口头协议。

第九条 公司的投资必须经过可行性论证，项目（买卖证券除外）

总投资额累计在 500 万元（人民币，下同）以上，根据需要对项目

进行前期调研及可行性研究，并根据需要对项目提供明确的书面意见和建议。可行性报告可由项目研究小组负责起草，对公司本部的投资项目，项目研究小组人员由相关部门、财务部及其他有关部门派员组成，项目研究小组人选报公司总经理办公会议审定；对控股公司（统称“投资单位”）的投资项目，项目研究小组人员由投资单位董事会或经营班子审定。

第三章 投资审批

第十条 公司投资管理实行公司股东大会或董事会审批制的方式。

一个会计年度内对外投资累计：低于公司最近一期经审计净资产10%时，由总经理审批；占公司最近一期经审计净资产的10%至30%的应提交董事会审批；占公司最近一期经审计净资产30%以上的应提交股东大会审议。

第十一条 投资审批程序为：投资项目研究小组提交项目报告材

料，公司主管领导复审，由公司总经理办公会议讨论通过，总经理签署审批意见后，根据权限呈报董事会或股东大会审议并形成决议后执行。

第十二条 报公司股东大会和董事会审核批准的投资项目，应由

公司投向项目研究小组按以下要求备齐申报投资项目的材料：

（一）申报所需文件材料：

1、 项目投资申请报告；

2、 经项目研究小组人员签署的投资项目可行性分析报告；

3、 资金来源及有关合作单位资信情况；

4、 政府有关文件（如有）。

（二）项目可行性报告内容：

有关新投资项目的国家宏观政策及区域政策，市场供求现状及变化趋势，竞争对手状况，公司关于新项目的市场开拓、公司管理等方面的条件，项目资金来源与运用。

（三）投资项目的财务评价指标：

1、 投资回报周期；

2、 投资回报率；

3、 不确定性分析；

4、 专家论证等（如有）。

第十三条 投资审批原则：

1、 符合国家、地方产业政策及公司中长期发展规划；

2、 经济效益良好；

3、 资金、技术、人才、原材料有保证；

4、 法律手续完善；
……
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