公告日期：2019-04-16

光大证券股份有限公司

关于广西森合高新科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为广西森合高新科技股份有限公司（以下简称“森合高科”、“公司”）持续督导的主办券商，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）第一次股票发行

2015年8月30日，公司召开第一届第四次董事会，审议通过《股票发行方案》等相关议案；2015年9月16日，公司召开2015年第三次临时股东大会，审议通过上述议案。2015年10月13日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于广西森合高新科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（[2015]5844号），核准公司定向增发，定增的股票已于2015年10月27日在全国中小企业股份转让系统公开转让。此次发行股票700.00万股，募集资金1,050.00万元，募集资金全部用于补充公司流动资金，包括购进原材料、支付费用、支付职工薪酬等日常经营所需资金支出。上述募集资金到位后已严格按照募集资金使用计划使用。截至2015年12月31日，募集的资金已使用完毕。

（二）第二次股票发行

2017年8月10日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《广西森合高新科技股份有限公司股票发行方案》等相关议案；2017年8月25日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过上述议案；2017年9月6日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为“致同验字(2017)第450ZB0006
号”《验资报告》，审验确认截至2017年8月29日止，公司已收到1名认购对象缴纳的出资款合计人民币5,000.00万元；2017年10月10日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于广西森合高新科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2017〕5923号）文件，核准公司本次股票发行，股票已于2017年10月24日在全国中小企业股份转让系统公开转让。此次发行股票375.00万股，募集资金5,000.00万元，募集资金用于支付生产经营场所部分土地摘牌出让金、生产项目二期车间建设及设备投入、国内外市场拓展、技术研发升级及流动资金补充等方面。上述募集资金到位后已严格按照募集资金使用计划使用。

（三）第三次股票发行

2018年7月11日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《2018年第一次股票发行方案》；2018年7月26日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过上述议案；2018年9月20日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为“致同验字(2018)第450ZA0002号”《验资报告》，审验确认截至2018年8月20日止，公司已收到夏国春等12人缴纳的出资款合计人民币290.00万元；2018年10月18日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于广西森合高新科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕3501号）文件，核准公司本次股票发行，股票已于2018年11月8日在全国中小企业股份转让系统公开转让。此次发行股票58.00万股，募集资金290.00万元，募集资金用于综合楼的建设。上述募集资金到位后已严格按照募集资金使用计划使用。

二、募集资金存放管理情况

公司2015年第一次股票发行募集资金存放于中国建设银行股份有限公司南宁民主支行开立的45001604361050712090账户中，公司完全按照相关法律、法规和规范性文件的规定保管本次募集资金，募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形，也不存在未取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记的函之前使用募集资金的情形。

2016年8月8日，全国股份转让系统发布《挂牌公司股票发行常见问题解
答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》，以规范公司募集资金管理、提高募集资金的使用效率、保护投资者权益。根据相关规定要求，公司修订补充了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

公司第二次股票发行募集资金存放于中国光大银行股份有限公司南宁分行开立的78850188000222036……
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