公告日期：2018-11-05

光大证券股份有限公司



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广西森合高新科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商



住所:上海市静安区新闸路1508号



二〇一八年十月





二、关于公司治理规范性的意见 ................................................................................................... 4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................................... 4

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................................... 5

五、关于公司本次股票发行过程及结果是否合法合规的意见................................................... 8六、关于公司本次股票发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的

意见................................................................................................................................................ 10

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.........................................11

八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.....................................11九、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基

金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......................................................... 13

十、关于本次股票发行是否存在股份代持的意见..................................................................... 14

十一、关于本次股票发行对象中是否存在持股平台的意见..................................................... 14

十二、本次定向发行新增股份的限售安排................................................................................. 15十三、关于本次股票发行是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的核查意

见.................................................................................................................................................... 15

十四、关于公司本次股票非现金资产认购发行股份的核查意见............................................. 16

十五、关于公司本次股票发行是否符合连续发行规定的核查意见......................................... 16

十六、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......................................... 16

十七、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见......................................... 17

十八、关于本次股票发行是否存在取得新增股份登记函前使用募集资金的意见................. 18十九、关于公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员等相

关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查意见............................................. 18二十、关于公司在之前的发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者

私募基金备案的承诺 ........................……
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