公告日期：2022-02-08

湘财证券

关于吉林省金塔实业（集团）股份有限公司的风险提示性公告

湘财证券作为吉林省金塔实业（集团）股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 未在规定期限披露定期报告存在被终 否

止挂牌风险

2 处罚处理 公司及相关责任主体收到全国股转公 否

司纪律处分决定书

（二） 风险事项情况

1、公司未按期披露年度报告和中期报告：

公司于 2018 年 2 月 9 日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以
下简称“全国股转公司”）报送终止挂牌申请材料至今，公司未能披露《2017 年 年度报告》、《2018 年半年度报告》、《2018 年年度报告》、《2019 年半年度报告》、
《2019 年年度报告》、《2020 年半年度报告》、《2020 年年度报告》及《2021 年
半年度报告》；

截至本风险提示性公告披露日，公司未能披露上述年度报告和中期报告。
2、公司及相关责任主体收到全国股转公司纪律处分决定书

公司被全国股转公司驳回终止挂牌申请后，未在 2021 年 8 月 31 日前披露
2021 年中期报告。截至 2021 年 10 月 31 日（法定期限届满之日起两个月）仍
未补充披露。此外，在终止挂牌审核期间，公司也未能规范履行信息披露义务。
公司的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
（以下简称“《业务规则》”）第 1.4 条、第 1.5 条和《全国中小企业股份转让系
统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布，股转系统公告【2020】2
号，以下简称“《信息披露规则》”）第三条、第十三条的规定，构成信息披露违 规。

挂牌公司时任董事长杨茂义未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为
负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5 条和《信息披露规则》第三
条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.2 条、第 6.3 条和《信
息披露规则》第六十八条、第六十九条的规定，现作出如下决定：

给予吉林省金塔实业（集团）股份有限公司公开谴责的纪律处分，并计入 证券期货市场诚信档案。

给予杨茂义公开谴责的纪律处分，并计入证券期货市场诚信档案。
二、 对公司的影响

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。
根据 2021 年 5 月 28 日发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票
终止挂牌实施细则》（以下简称《实施细则》）第十七条的相关规定：“挂牌公司 未在法定期限内披露年度报告或中期报告，应当在法定期限届满的次一交易日 披露公司股票可能被终止挂牌的风险提示性公告，之后每十个交易日披露一 次，直至相关情形消除或全国股转公司作出股票终止挂牌的决定。”全国股转 公司可能作出终止公司股票挂牌的决定，公司股票存在被终止挂牌的风险。

根据全国股转公司出具的纪律处分决定书，金塔股份、杨茂义被全国中小 企业股份转让系统给予公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。三、 主办券商提示

公司未按期披露相关年度报告和中期报告，存在被终止挂牌的风险；

金塔股份、杨茂义被全国中小企业股份转让系统下发《纪律处分决定书》。

主办券商提醒广大投资者：

主办券商提醒广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录

《关于给予吉林省金塔实业（集团）股份有限公司及相关责任主体纪律处 分的决定》（纪律处分决定书[2022]27 号）。

湘财证券
2022 年 2 月 8 日

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