公告日期：2017-12-20

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北京市竞天公诚律师事务所



关于



中山尚洋科技股份有限公司



股票发行合法合规性的



法律意见书



二〇一七年十一月



目录



释 义......1



引 言......3



正 文......4



一、发行人的主体资格......4



二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......5



三、本次发行的发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......5



四、本次发行的过程及结果......9



五、与本次发行相关的认购协议等法律文件合法合规......10



六、本次发行的优先认购安排......10



七、本次发行不涉及非现金资产认购发行股份的情形......11



八、本次发行的发行认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊



条款的说明......11



九、本次发行是否符合募集资金专户管理及披露要求......11



十、本次发行是否涉及私募投资基金备案或基金管理人登记情形......12



十一、本次发行是否存在股权代持......13



十二、本次发行是否存在持股平台......14



十三、公司等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象的情形......14



十四、结论意见......14



释义



除非本法律意见书特别说明，下列简称在本法律意见书中具有如下含义：



公司、尚洋科技、发行人指 中山尚洋科技股份有限公司



根据公司2017年第六次临时股东大会审议通过的《中



本次发行 指 山尚洋科技股份有限公司股票发行方案》，在全国中



小企业股份转让系统定向发行不超过5,844,155股（含



5,844,155股）



《股票发行方案》 指 经公司2017年第六次临时股东大会审议通过的《中山



尚洋科技股份有限公司股票发行方案》



认购公司本次股票发行的认购方，即广州创钰投资管



发行对象 指 理有限公司-珠海创钰铭鹏股权投资基金企业（有限



合伙）、上海金浦创新消费股权投资基金（有限合伙）



股权登记日 指 公司2017年第六次临时股东大会的股权登记日，即



2017年10月26日



《认购公告》 指 《中山尚洋科技股份有限公司股票发行认购公告》



《认购协议》 指 公司与认购方分别签署的附生效条件的《中山尚洋科



技股份有限公司之非公开发行股份认购协议》



《公司章程》 指 《中山尚洋科技股份有限公司章程》



创钰铭鹏 指 广州创钰投资管理有限公司-珠海创钰铭鹏股权投资



基金企业（有限合伙）



金浦创新消费基金 指 上海金浦创新消费股权投资基金（有限合伙）



《验资报告》 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年11



月9日出具的天职业字[2017]18532号《验资报告》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 ……
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