公告日期：2017-04-17

中山证券有限责任公司



关于中山尚洋科技股份有限公司



2016年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告



中山证券有限责任公司（以下简称：“中山证券”或“我司”）作为中山尚洋科技股份有限公司（以下简称“尚洋科技”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称“《股票发行业务细则》”）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对尚洋科技2016年度募集资金的存放及实际使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：



一、募集资金核查基本情况



（一）核查事由：尚洋科技于2015年12月30日披露股票发行



方案，并于2016年7月13日取得股份登记函。我司作为主办券商，



根据《股票发行问题解答（三）》对尚洋科技募集资金的存放及使用情况进行专项核查。



（二）主要的核查内容



1、查阅公司《募集资金管理制度》、《股票发行方案》等相关文件资料；



2、取得并查阅公司募集资金有关的银行账户对账单和流水等；3、查阅募集资金使用有关的会计凭证等资料；



4、与公司相关人员沟通交流；



5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。



二、公司2016年度募集资金的存放与管理情况



(一) 募集资金金额和存放情况



1、经2015年12月30日公司第一届董事会第七次会议、2016



年1月15日公司2016年第一次临时股东大会审议，公司以1.48元



每股的价格发行股份 16,572,768 股，其中,以现金认购 7,756,012



股,认购金额为 11,478,897.76 元,以非现金资产认购 8,816,756



股,作价 13,048,798.88 元。上述募集资金11,478,897.76元已由认



购对象按认购合同及股票发行认购公告的约定，存入公司名下交通银行广东省中山三乡支行账户中（账号：484602100018010004102），并经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验出具了《验资报告》（[2016]8473号）。



2016年7月13日公司取得全国中小企业股份转让系统股票发行



股份登记的函。



截至2016年7月13日，该账户每日存款余额不低于募集资金总



额11,478,897.76元，不存在提前使用募集资金的情形。



公司募集资金一直存放于交通银行广东省中山三乡支行账户中（账号：484602100018010004102），因截至2016年8月17日，募集资金已使用完毕，无需开设募集资金专户。



(二) 募集资金管理情况



公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2016年8月24日召开的公司第一届董事会第十六次会议审议通过，于8月24日在全国股转系统网站平台披露，已提请公司2016年第六次临时股东大会审议通过。



三、公司2016年度募集资金的实际使用情况



1、募集资金用途



公司于2016年1月经股东大会审议通过发行股票募集现金人民



币11,478,897.76元，根据2015年12月30日披露的股票发行方案，



本次股票发行募集资金用途为补充公司的流动资金,提高公司营运能力及抗风险能力,保障公司经营的持续发展。



截至 2016年 12月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币



11,478,897.76元，未发生变更募集资金用途的情形。



2、募集资金实际使用情况



单位：元



项目 金额



募集资金总额 ……
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