公告日期：2019-01-21

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当事人：

吉林瀚丰矿业科技股份有限公司（以下简称：瀚丰矿业），

住所地：吉林省龙井市老头沟镇天宝山社区。

赵美光，男，1962 年 6 月生，瀚丰矿业控股股东、实际控

制人、时任瀚丰矿业董事长。

李凯文，男，1958 年 11 月生，时任瀚丰矿业总经理。

杜慧，女，1976 年 3 月生，时任瀚丰矿业董事会秘书兼财

务总监。

经查明：

2018 年 7 月 25 日，瀚丰矿业通过银行转账方式向赵美光

- 2 -提供借款 10,450 万元； 2018 年 10 月 18 日，瀚丰矿业通过银行

转账方式向赵美光提供借款 5000 万元， 瀚丰矿业未及时对上述

违规履行信息披露义务。瀚丰矿业累计发生资金占用 15450 万

元， 占 2017 年末经审计净资产的 77.24%。 时任董秘兼财务总监

杜慧对上述资金占用事项知悉。时任总经理李凯文对上述资金

占用事项知悉。瀚丰矿业未及时对上述事项履行信息披露义务。

瀚丰矿业未及时披露相关资金占用情况违反了《全国中小

企业股份转让系统业务规则（试行） 》（以下简称《业务规则》）

第 1.5 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

（以下简称《信息披露细则》）第四十八条的规定。

赵美光作为控股股东、 实际控制人占用挂牌公司资金，违反

了《业务规则》4.1.4 条的规定；作为董事长其未能勤勉尽责，

违反了《业务规则》第 1.5 条的规定。

李凯文对上述事项知悉并负有责任， 未能忠实、勤勉履行职

责，违反了《业务规则》第 1.4 条。

杜慧未及时披露上述重大事项，未能忠实、勤勉地履行职

责，违反了《业务规则》第 1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据 《业务规则》 第 6.1 条、 《信

息披露细则（试行）》第四十七条的规定，我司做出如下决定：

对瀚丰矿业采取出具警示函的自律监管措施。

对赵美光、 李凯文、 杜慧采取出具警示函的自律监管措施。

瀚丰矿业及上述相关责任人员应当按照《非上市公众公司

- 3 -监督管理办法》、《业务规则》等相关业务规则，诚实守信、规范

运作，采取有效措施防止股东占用公司资金，认真和及时地履

行信息披露义务。特此告诫瀚丰矿业及上述相关责任人员应当

充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，

我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

瀚丰矿业应当于收到本决定书之日起二个转让日内，在我

司指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。

全国股转公司

2019 年 1 月 15 日


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