公告日期：2022-09-01

财通证券股份有限公司



关于玉溪明珠花卉股份有限公司的风险提示性公告



财通证券作为玉溪明珠花卉股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务



1 处罚处理 受到全国股转公司自律监管措施及纪律 否



处分（除公开谴责外）



2 生产经营 被纳入失信联合惩戒对象 否



3 生产经营 停产、主要业务陷入停顿 否



4 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否



5 信息披露 未在规定期限披露定期报告存在被终止 是



挂牌风险



（二） 风险事项情况



1、公司及相关责任主体受到全国股转公司自律监管措施



主办券商于 2022 年 8 月 30 日收到全国股转公司作出的《关于对玉溪明珠花

卉股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函〔2022〕89 号），并当日将上述违规处理文书发送至明珠股份以及有关责任主体。上述违规处理文书的有关内容如下：



经查明，明珠股份有以下违规事实：



一、重大诉讼披露违规



2021 年度，因与玉溪国创高原特色农业产业基金合伙企业、云南玉溪红塔

农村商业银行股份有限公司高新支行存在借款合同纠纷，明珠股份被提起诉讼且被列入失信被执行人，涉案金额合计 49,320,709.57 元，占挂牌公司最近一期经审计净资产 139.64%，公司未及时披露上述重大诉讼事项及进展公告。



二、关联交易违规



2020 年 11 月 17 日，明珠股份关联方玉溪明珠呈润置业有限公司为开发挂

牌公司持有的生产经营用地，向明珠股份拆入资金 438 万元，占挂牌公司最近一期经审计总资产的 3.58%。上述关联交易未提前履行审议程序，后于 2021 年 4月 25 日补充董事会审议并披露。



三、重大交易事项披露违规



2020 年 7 月因涉及与多名投资人的股权回购仲裁，明珠股份作为被申请执

行人与申请执行人广州钧扬通泰投资咨询有限公司、佛山市优势集成创业投资合伙企业(有限合伙)签署了《执行和解协议》，涉及金额合计 3,060 万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 43.72%，上述事项未经事前审议并披露。



四、其他信息披露违规事项



2022 年度，公司存在停工、银行账户被冻结，公司房产、土地等资产被保全，公司董事长陈朋从多次被列入失信被执行人等未及时披露的情形。



五、公司治理不规范



明珠股份分别于 2021 年 4 月 27 日、2021 年 5 月 17 日披露了《关于召开 2021

年第一次临时股东大会通知公告》、《关于召开 2020 年年度股东大会通知公告》，但未按照通知及时召开上述会议。



明珠股份上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规

则》（2020 年 1 月 3 日发布）第三十五条、第四十二条，《全国中小企业股份转

让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日发布）（以下简称《信息披

露规则》）第三条、第四十六条、第五十五条、第五十六条的规定，构成信息披露违规，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2020 年 1 月3 日发布，以下简称《公司治理规则》）第八十二条、第一百零六条的规定，构成公司治理违规。



时任董事长陈朋从未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。





鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，股转公司做出如下决定：



对明珠股份采取出具警示函的自律监管措施。



对陈朋从采取出具警示函的自律监管措施。



特此……
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