公告日期：2018-11-14

北京市天元律师事务所



关于青岛亿联信息科技股份有限公司

股票发行合法合规的



法律意见书



北京市天元律师事务所



北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层



北京市天元律师事务所



关于青岛亿联信息科技股份有限公司股票发行合法合规的

法律意见书



京天股字（2018）第514号

致：青岛亿联信息科技股份有限公司



根据北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）与青岛亿联信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）签订的《委托协议》，本所担任公司本次股票发行的专项中国法律顾问并出具法律意见。



本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《证券投资基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募投资基金管理办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《管理人登记和基金备案办法》”）等法律、法规和中国证券监督管理委员会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。





目录





声 明.........................................................................................................................................4

释 义.........................................................................................................................................5

正 文.........................................................................................................................................7

一、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件...............................................7

二、发行对象是否符合中国证监会及股转公司关于投资者适当性制度的有关规定...............7

三、发行过程及结果是否合法合规 .............................................................................................13

四、与本次股票发行相关的协议等法律文件是否合法合规.....................................................14

五、本次发行的现有股东优先认购安排.....................................................................................16

六、本次股票发行涉及的估值调整条款的合法性.....................................................................16

七、非现金资产认购的情况说明 .................................................................................................16八、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及

其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明................……
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