公告日期：2019-12-12

公告编号：2019-043



证券代码：833032 证券简称：特耐股份 主办券商：招商证券

河南特耐工程材料股份有限公司



关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统



有限责任公司自律监管措施的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：《关于对河南特耐工程材料股份有限公司采取自律监管措施的决定》



收到日期：2019 年 12 月 11 日



生效日期：2019 年 12 月 10 日



作出主体：全国股转公司



措施类别：自律监管措施



涉嫌违规主体及任职情况：

1、河南特耐工程材料股份有限公司（简称：特耐股份），住所地：河南省开封市精细化工产业集聚区（310 国道与杭州路交叉口）

2、张长喜，男，1967 年 3 月出生，时任特耐股份实际控制人、董事长、总经理。3、张军营，男，1977 年 4 月出生，时任特耐股份董事、副总经理、董事会秘书。

涉嫌违规的事项类别：

重大诉讼未及时披露、违规对外担保、失信情况未及时披露、关联交易违规。二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：





公告编号：2019-043



1、重大诉讼未及时披露



2016 年 9 月 22 日，开封天琦房地产开发有限公司因合同纠纷起诉特耐股份，

涉诉金额 2080 万元，占 2015 年经审计净资产的 32.81%。2018 年 5 月 23 日，河

南省中小企业担保集团股份有限公司因追偿纠纷起诉特耐股份，涉诉金额 2700

万元，占 2017 年经审计净资产的 11.27%。2019 年 4 月 3 日，河南大河景泰资产

管理中心因民间借贷纠纷起诉特耐股份，涉诉金额 2543 万元，占 2018 年经审计

净资产的 10.12%。上述事项公司均未及时披露，后于 2019 年 10 月 29 日进行了

补充披露。



2、违规对外担保



公司挂牌后于 2016 年 2 月至 2017 年 11 月期间为实际控制人张长喜及其控

制企业开封特耐股份有限公司（以下简称：开封特耐）等主体累计违规提供担保

6 笔，其中 1 笔已结清，目前担保余额为 5398.99 万元，占挂牌公司 2018 年未

经审计净资产的 21.47%。上述担保事项在发生时均未经审议程序，也未进行信

息披露，后于 2019 年 10 月 29 日进行了补充披露。



3、失信情况未及时披露



2019 年 4 月 19 日，挂牌公司特耐股份、控股股东开封晶圆实业有限公司及

实际控制人、董事长、总经理张长喜被列入失信被执行人，上述事项未在事实发

生时及时披露，2019 年 8 月 30 日公司进行了补充披露。2019 年 9 月 28 日，公

司董事、副总经理、董事会秘书张军营被列为失信被执行人，上述事项未在事实

发生时及时披露，2019 年 10 月 28 日公司进行了补充披露。目前张长喜仍担任

公司董事长、总经理，张军营仍担任公司董事、副总经理、董事会秘书，且未有更换高管计划。



4、关联交易违规



公司在 2019 年 1-6 月期间，向关联方开封特耐支付租赁费、水电费共计 62

万元，占 2018 年经审计期未净资产的比例 0.24%，上述事项未经审议程序，也未进行信息披露。

（二）处罚/处理依据及结果：



特耐股份重大诉讼未及时披露违反《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（ 下简称“《业务规则》”）第 4.2.1 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）第四十八条第十二款的规定；违规对外提供担保的行为，违反了《业务规则》第 4.1.2 条和《信息披露规则》第三十二条、第三十八条和第四十八条的规定；公司高经级管理人员被列为失信被执行人后公司未进行更换，违反《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》规定；公司关联交易未经审议并披露，违反……
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