公告日期：2017-07-07

北京大成律师事务所



关于中邦园林股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



大成证字[2017]第153号



北京大成律师事务所



www.dentons.cn



北京市朝阳区东大桥路9号侨福芳草地D座7层（100020）



7/F,BuildingD,ParkviewGreenFangCaoDi,No.9,DongdaqiaoRoad



ChaoyangDistrict,100020,Beijing,China



Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788







目录



释义......2



正文......5



一、 公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......5



二、 发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......6



三、 发行过程及结果合法合规性......8



四、 与本次发行相关的合同等法律文件合法合规......9



五、 本次发行的优先认购安排......10



六、 本次发行涉及的估值调整条款的合法性......10



七、 非现金资产认购的情况说明......10



八、 关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中的私募投资基金管理人或私募



投资基金的登记备案情况......11



九、 募集资金专户管理、募集资金信息披露及募集资金使用的情况......11



十、 本次发行不存在股权代持情况......12



十一、 本次发行的发行对象中不存在员工持股平台......12



十二、 结论意见......12



1



释义



在本法律意见书中，除非特别予以说明，以下词语含义均依如下定义：



公司、中邦园林 指 中邦园林股份有限公司



中庆投资 指 中庆投资控股（集团）有限责任公司



本次发行 指中邦园林本次向特定对象定向发行合计不超过



32,786,900股（含32,786,900股）股票事宜



发行对象 指 认购本次发行的公司控股股东中庆投资控股（集团）有



限责任公司及公司董事长刘海涛先生



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



工商局 指 工商行政管理局



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《公司登记管理条例》指 《中华人民共和国公司登记管理条例》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2013年12月26日修



订）



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》（2013



年12月30日修订）



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统发行业务细则(试行)》



（2013年12月30日修订）



《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则



则》 (试行)》（2013年12月30日修订）



《公司章程》 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。