公告日期：2016-08-23

证券代码：832979 证券简称：弘天生物 主办券商：国泰君安

北京弘润天源生物技术股份有限公司

信息披露管理制度

（2016年第一次修订）

第一章 总则

第一条 为加强北京弘润天源生物技术股份有限公司（以下简称

“公司”）的信息披露管理工作，确保及时、准确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司披露细则（试行）》以及《北京弘润天源生物技术股份有限公司章程》之规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指信息披露是将对公司股份报价转让价格可能

产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布，并送达中国证券业协会。

第三条 信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公

开、公平、公正原则。

第四条 公司董事、监事及高级管理人员保证信息披露内容真实、

准确和完整，没有虚假、严重误导或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

第五条 公司董事会秘书负责公司信息披露事项，对股东或者市

场质疑的事项应当及时、客观地进行澄清或者说明。

第二章 信息披露的内容、范围格式和时间

第六条 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。

第七条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露

年度报告。公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。年

度报告应包括以下内容：（一）公司基本情况；（二）近两年主要财务数据和指标；（三）近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；（七）审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。

第八条 公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日

内，以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：(一) 年度报告全文； (二) 审计报告； (三) 董事会决议及其公告文稿； (四) 推荐主办券商要求的其他文件。

第九条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编

制并披露半年度报告。半年度报告应包括以下内容：（一）公司基本情况；（二）报告期的主要财务数据和指标；（三）股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数

量和相互间的关联关系；（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；（七）资产负债表、利润表、现金流量表及主要项目的附注。

第十条 半年度报告的财务报告可以不经审计，但中国证券监督

管理委员会和全国中小企业股份转让系统另有规定的除外。财务报告未经审计的，应当注明“未经审计”字样。财务报告经过审计的，若注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见，公司应说明注册会计师出具标准无保留意见的审计报告；若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见，公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。

第十一条 公司应在董事会审议通过半年度报告之日起两个报价

日内，以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：（一）半年度报告全文；（二）审计报告（如有）；（三）董事会决议及其公告文稿；（四）推荐主办券商要求的其他文件。

第十二条 公司召开董事会、监事会、股东大会会议，应在会议

结束后两个报价日内将相关决议报送推荐主办券商备案。决议涉及第十三条相关事项的应披露。

第十三条 公司出现以下情形之一的，应自事实发生之日起两个

报价日内向推荐主办券商报告并披露：（一）经营方针和经营范围的重大变化；（二）发生或预计发生重大亏损、重大损失；（三）合并、分立、解散及破产；（四）控股股东或实际控制人发生变更；（五）

重大资产重组；（六）重大关联交易；（七）重大或有事项，包括但不……
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