关于对山东视观察信息科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定
视观察资讯
2020-12-14 16:20:56
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公告日期:2020-12-14

- 1 -2020 177
当事人:
山东视观察信息科技股份有限公司(简称视观察),住所地:
山东省济南市高新区新泺大街 1166 号奥盛大厦 2 号楼 2711 室。
崔洪涛,男,1971 年 8 月出生,时任公司实际控制人、董
事长、代董事会秘书。
李莉莉,女,1977 年 11 月出生,时任董事会秘书。
经查明,视观察有以下违规事实:
视观察控股股东、实际控制人崔洪涛持有挂牌公司全部股
份 8,150,400 股(占公司总股本的 50.94%) 全部被司法冻结,冻
结期限为 2020 年 3 月 27 日至 2023 年 3 月 26 日。如上述冻结
股权被行权,将导致公司控股股东、实际控制人发生变更。 视观
- 2 -察未及时披露上述事项,后于 2020 年 8 月 26 日补充披露。
视观察未及时披露股份冻结事项的行为,违反了《全国中小
企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 (2020 年 1 月 3 日
发布) (以下简称《信息披露规则》) 第五十一条的规定,构成信
息披露违规。
针对上述违规行为, 时任董事会秘书李莉莉、时任实际控制
人兼代行董事会秘书崔洪涛, 未能忠实、勤勉地履行职责, 违反
了 《信息披露规则》 第三条的规定, 对上述违规事项负有责任。
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系
统业务规则(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统
自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定,我司做
出如下决定:
对视观察采取出具警示函的自律监管措施。
对时任董事会秘书李莉莉, 时任实际控制人、 董事长兼代行
董事会秘书崔洪涛采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下:
你方应当按照《信息披露规则》 等业务规则, 履行信息披露
义务, 保证信息披露真实、完整、准确、及时; 特此告诫你公司
及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似
问题再次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予
纪律处分。
- 3 -对于上述惩戒,我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管一部
2020 年 12 月 10 日

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