公告日期：2024-08-20

上海市锦天城（长沙）律师事务所

关于湖南军芃科技股份有限公司股票定向发行

之

法律意见书

2024 年 8 月


目录


声明事项...... 3
正 文...... 5

一、 关于发行主体合法合规性的意见...... 5

二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 8

三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9

四、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10

五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10
六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否

为持股平台的意见...... 12

七、 现有股东及发行对象的私募投资基金备案情况...... 13

八、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14

九、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 16

十、 关于本次定向发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 30

十一、关于发行对象认购资金来源的合法合规性意见...... 30

十二、其他事项说明...... 31

十三、结论意见...... 31

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、发行人、军芃科

指 湖南军芃科技股份有限公司

技

公司 2024 年 8 月向 1 名发行对象定向发行不超过
本次股票发行 指

900 万股股票的行为

发行对象 指 南昌矿机集团股份有限公司、投资者

南昌矿机集团股份有 投资企业，其他股份有限公司（上市），系本次股
指

限公司、南矿集团 票发行对象

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公

指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
《定向发行业务指南》 指

南》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《适用指引第 1 号》 指

则适用指引第 1 号》

《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

办法》 法》

《失信主体监管问答》 指 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》

《公司章程》 指 现行有效的《湖南军芃科技股份有限公司章程》


本所 指 上海市锦天城（长沙）律师事务所

《关于湖南军芃科技股份有限公司股票定向发行之
本法律意见书 指

法律意见书》

元、万元 指 人民币元、万元

注：本法律意见书若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的，系四舍五入原因造成。


上海市锦天城（长沙）律师事务所

关于湖南军芃科技股份有限公司股……
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