公告日期：2019-11-05

国金证券股份有限公司

关于

成都共同管业集团股份有限公司

股票发行合法合规性意见

（四川省成都市东城根上街 95 号）

二零一九年十一月


目 录


一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见 ...... 3

二、关于公司治理规范性的意见 ...... 3

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ...... 4

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 4
五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息

披露义务履行情况的意见 ...... 5

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ...... 7

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ...... 7

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 8

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ...... 14

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ...... 15
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 ..... 17

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 18

十三、关于本次股票发行过程中聘请第三方中介机构的意见 ...... 18

十四、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 19

释 义

释义项目 指 释义

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》

《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《实施细则》 《关于挂牌公司股票发行有关事项的实施细则》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

理办法》

公司、本公司 指 成都共同管业集团股份有限公司

《公司章程》 指 《成都共同管业集团股份有限公司章程》

《股票发行方案》 指 《成都共同管业集团股份有限公司2019年第一次股票发行方案》

公司董事、监事、 指 成都共同管业集团股份有限公司董事、监事、总经理、副总经
高级管理人员 理、财务负责人、董事会秘书

本次股票发行 指 成都共同管业集团股份有限公司 2019 年第一次股票发行

股权登记日 指 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日

现有股东 指 截止股权登记日下午收市时在中国登记结算有限责任公司北京分
公司登记在册的本公司股东

共同投资 指 成都共同投资有限公司

共同钢塑 指 成都共同钢塑制品有限公司

北京共同 指 北京共同建筑节能设备有限公司

共同制管 指 成都共同制管有限公司

澜石炜联 指 佛山市澜石炜联不锈钢制品有限公司

洛阳星泰 指 洛阳星泰工贸有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元


国金证券股份有限公司

关于成都共同管业集团股份有限公司

股票发行合法合规的意见

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