公告日期：2019-12-18

华泰联合证券有限责任公司

关于赛特斯信息科技股份有限公司

定向发行股票



之



推荐工作报告



主办券商



（住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦）



二〇一九年十一月





华泰联合证券有限责任公司



关于赛特斯信息科技股份有限公司定向发行



之推荐工作报告



中国证券监督管理委员会：



赛特斯信息科技股份有限公司（以下简称“赛特斯”、“公司”或“发行人”）

于 2019 年 11 月 6 日召开 2019 年第五次临时股东大会，决议拟以定向发行的方

式发行人民币普通股不超过 5,000 万股（含 5,000 万股），认购人以现金进行认购，预计募集资金不超过人民币 55,000 万元（含 55,000 万元）。根据中国证券登记结算公司北京分公司出具的《全体证券持有人名册》，截至发行人 2019 年第五次临

时股东大会股权登记日（2019 年 10 月 31 日），发行人在册股东人数为 473 名；

根据《股票发行方案》，本次发行为不确定对象的股票发行，新增投资者累计不超过 35 名，股东人数累计超过 200 人。



华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“主办券商”）接受赛特斯委托，担任赛特斯本次定向发行的主办券商。华泰联合证券认为，赛特斯申请本次定向发行股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》等法律法规和中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定，特出具本推荐报告。





释 义



本推荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、本公司、发行人、 指 赛特斯信息科技股份有限公司



申请人、赛特斯



徐州华美 指 徐州华美琦悦企业管理咨询有限公司，公司控股股东



南京美宁 指 南京美宁企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东



浩方科技 指 上海浩方科技有限公司



股东大会 指 赛特斯信息科技股份有限公司股东大会



董事会 指 赛特斯信息科技股份有限公司董事会



主办券商 指 华泰联合证券有限责任公司



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书



管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员



会计师事务所 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）



（审计机构）



会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）



（验资机构）



律师事务所 指 北京市天元律师事务所



证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股份转让系统、股 指 全国中小企业股份转让系统



转系统



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》



《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《发行业务规则》 指 ……
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