公告日期:2019-12-18
华泰联合证券有限责任公司
关于赛特斯信息科技股份有限公司
定向发行股票
之
推荐工作报告
主办券商
(住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦)
二〇一九年十一月
华泰联合证券有限责任公司
关于赛特斯信息科技股份有限公司定向发行
之推荐工作报告
中国证券监督管理委员会:
赛特斯信息科技股份有限公司(以下简称“赛特斯”、“公司”或“发行人”)
于 2019 年 11 月 6 日召开 2019 年第五次临时股东大会,决议拟以定向发行的方
式发行人民币普通股不超过 5,000 万股(含 5,000 万股),认购人以现金进行认购,预计募集资金不超过人民币 55,000 万元(含 55,000 万元)。根据中国证券登记结算公司北京分公司出具的《全体证券持有人名册》,截至发行人 2019 年第五次临
时股东大会股权登记日(2019 年 10 月 31 日),发行人在册股东人数为 473 名;
根据《股票发行方案》,本次发行为不确定对象的股票发行,新增投资者累计不超过 35 名,股东人数累计超过 200 人。
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“主办券商”)接受赛特斯委托,担任赛特斯本次定向发行的主办券商。华泰联合证券认为,赛特斯申请本次定向发行股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》等法律法规和中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定,特出具本推荐报告。
释 义
本推荐工作报告中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
公司、本公司、发行人、 指 赛特斯信息科技股份有限公司
申请人、赛特斯
徐州华美 指 徐州华美琦悦企业管理咨询有限公司,公司控股股东
南京美宁 指 南京美宁企业管理合伙企业(有限合伙),公司股东
浩方科技 指 上海浩方科技有限公司
股东大会 指 赛特斯信息科技股份有限公司股东大会
董事会 指 赛特斯信息科技股份有限公司董事会
主办券商 指 华泰联合证券有限责任公司
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员
会计师事务所 指 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
(审计机构)
会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)
(验资机构)
律师事务所 指 北京市天元律师事务所
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股份转让系统、股 指 全国中小企业股份转让系统
转系统
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》
《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
《发行业务规则》 指 ……
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