公告日期：2021-03-26

中泰证券股份有限公司

关于山东赛特电工股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为山东赛特电工股份有限公司（以下简称“赛特电工”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2020年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：
一、募集资金基本情况

2020 年 1 月 20 日，第五届董事会第十四次会议审议通过了《定
向发行说明书》等与股票发行相关的议案，并于 2020 年 2 月 20 日召
开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过 300.00 万股，每股价格为人民币 3.80 元，预计发行募集资金总额不超过 1,140.00 万元，募集资金用途为补充流动资金。

2020 年 5 月 27 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具了《关于山东赛特电工股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函[2020]1237 号）。

2020 年 6 月 15 日，中国证监会出具了《关于核准山东赛特电工
股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2020]1150 号）。

2020 年 7 月 10 日（认购截至日），公司实际募集资金

11,392,400.00 元。2020 年 7 月 17 日，经致同会计师事务所（特殊

普通合伙）出具《验资报告》（编号：致同验字（2020）第 371ZC00236）

审验。2020 年 7 月 22 日，公司、主办券商、中国工商银行股份有限

公司新泰支行（以下简称“工商银行”）签署了《募集资金三方监管

协议》。

2020 年 8 月 18 日，本次发行新增股票完成登记。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份

转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向

发行指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第五

届董事会第十四次会议、公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，
修订了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行

签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2020 年 12 备注
月 31 日余额

2020 年第一 中国工商银行股份有 1604010529200086958 0

次股票发行 限公司新泰支行

注：以上账户余额包括银行存款利息收入。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2020 年第一次股票发行募集资金使用情况如下：


单位：人民币元

项目 金额

一、募集资金金额 11,392,400.00

加：本期利息收入 0

减：手续费等 774.60

二、本期可使用募集资金金额 11,391,625.40

三、本期实际使用募集资金金额 11,391,625.40

其中：

1、支付材料款 11,391,625.40

四、期末余额 ……
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