公告日期：2019-10-11

安徽咏鹅家纺股份有限公司

首次公开发行股票并上市



辅导进展工作报告



辅导机构



二零一九年九月





国元证券股份有限公司关于



安徽咏鹅家纺股份有限公司



首次公开发行股票并上市之辅导进展工作报告



中国证券监督管理委员会安徽监管局：



国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“我公司”）作为安徽咏鹅家纺股份有限公司（以下简称“咏鹅家纺”、“公司”）的首次公开发行股票并上市辅导机构，于 2016 年 6 月向贵局报送了辅导备案申请材料并获得受理。



根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《安徽证监局首发上市辅导监管工作指引（试行）》等有关法律法规的规定，国元证券在其他中介机构的密切配合下，开展辅导工作，现将辅导进展情况汇报如下：



一、辅导企业基本情况



公司名称：安徽咏鹅家纺股份有限公司



法定代表人：储荣生



设立日期：2012 年 7 月 20 日



注册资本：3,200 万元



住所：安徽省岳西县天堂镇回龙社区（天鹅工业园）



统一社会信用代码：91340800050187395Q



董事会秘书：储小飞



电话：13855633999



电子信箱：chuxf@ahswan.com



所属行业：纺织业（C17）



经营范围：纺织工艺制品、服装、鞋帽、轻工业品、纸箱、塑料制品生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或者禁止进出口的商品及技术除外）。



二、辅导工作计划执行情况



（一）辅导经过





辅导期间内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，开展了对咏鹅家纺的第七期上市辅导工作。



根据咏鹅家纺的实际情况，在辅导过程中，辅导工作小组通过核查咏鹅家纺提交的书面文件、与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协调会、查阅发行人所处相关行业的有关法律法规等方式，对咏鹅家纺进行尽职调查，了解公司基本情况、行业发展状况以及公司经营情况，并针对性的提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。同时，辅导工作小组采取督促自学、案例分析、会议研讨、以及结合证监会发布的《首发审核财务与会计知识问答》、《首发审核非财务知识问答》、《再融资审核财务知识问答》与《再融资审核非财务知识问答》对咏鹅家纺全体董事、监事、高级管理人员、持有咏鹅家纺5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。



根据公司规范运作的基本要求，辅导工作小组根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司章程指引》、《股东大会议事规则》、《上市公司治理准则》等法律法规、规章的规定，对咏鹅家纺公司治理、独立性、规范运作、内部控制制度建立健全等情况是否符合有关规定进行核查，对相关问题的解决情况进行跟踪检查。



此外，辅导工作小组还通过现场指导、咨询以及个别答疑等方式，结合咏鹅家纺具体情况，为接受辅导人员讲解了现行法律法规对公司历史沿革的合法合规性、对公司独立性、资产完整性、公司治理、规范运作等各方面的要求。



（二）辅导小组人员



国元证券委派詹凌颖、顾寒杰、朱亮亮组成咏鹅家纺辅导工作小组，开展辅导工作，其中詹凌颖为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。在辅导过程中，上海天衍禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对咏鹅家纺进行辅导工作。



（三）接受辅导的人员



接受辅导的人员包括咏鹅家纺全体董事、监事、高级管理人员、持有咏鹅家纺5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等以及其他相关人员。



（四）辅导协议履行情况





在辅导过程中，国元证券和咏鹅家纺诚实、勤勉、尽责地履行辅导协议，未发生任何一方违约的情形，辅导协议履行情况正常。



三、辅导工作存在问题及下一步工作计划



（一）辅导工作存在问题



本次辅导期内，接受辅导的人员能够对辅导机构提供的辅导资料进行认真的学习。本次辅导期内，辅导机构进一步督促咏鹅家纺完善公司治理、合法合规经营。



（二）下一步辅导工作计划



1、将通过集中培训、座谈、组织辅导对象自学和讨论等方式继续开展辅导培训工作，并会同其……
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