公告日期：2018-04-19

国盛证券有限责任公司



关于中能兴科(北京)节能科技



股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



（江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦）



二〇一八年三月



目 录



目 录......-1-



释 义......-3-



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......-5-



二、关于公司治理规范性的意见......-5-



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......-6-



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......-6-



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......-10-



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......-14-七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......-15-八、主办券商关于本次股票发行不涉及非现金资产认购的说明......-15-九、关于本次股票发行适用股份支付准则进行会计处理的意见......-15-十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......-16-十一、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求的说明......-19-十二、关于本次发行是否符合募集资金信息披露要求的说明......-19-十三、关于公司前次募集资金使用情况的说明......-20-十四、关于本次股票发行认购协议中签订的特殊条款内容合法合规性的说明...-22-十五、关于认购对象是否为持股平台的说明......-23-十六、关于认购对象是否存在股权代持情况的说明......-24-十七、认购对象本次认购目的及资金来源合法性的说明......-24-十八、关于是否存在关联方资金占用情况的说明......-24-十九、关于是否涉及行业主管部门审批的说明......-25-二十、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......-25-二十一、关于前期发行是否涉及收购中的承诺或非现金认购中交易对手方的承诺..-



25-



二十二、主办券商认为应当发表的其他意见......-25-



释 义



释义项目 释义



主办券商 指 国盛证券有限责任公司



中能兴科、公司 指 中能兴科(北京)节能科技股份有限公司



董事会 指 中能兴科(北京)节能科技股份有限公司董事会



股东大会 指 中能兴科(北京)节能科技股份有限公司股东大



会



《公司章程》 指 《中能兴科(北京)节能科技股份有限公司章



程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《全国中小企业股份转让系统业务规则（试



《业务规则》 指



行）》



《全国中小企业股份转让系统投资者适当性



《投资者适当性管理细则》指



管理细则》



《全国中小企业股份转让系统股票转让细则



《转让细则》 指



（试行）》



《股票认购协议》 指 《……
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