公告日期：2017-11-21

证券代码：832618 证券简称：中能兴科 主办券商：国盛证券



中能兴科（北京）节能科技股份有限公司



股权激励股票发行方案



主办券商



（江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦）



二〇一七年十一月



声明



本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本股权激励股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



释义



释义项目 释义



发行人、中能兴科或 指 中能兴科（北京）节能科技股份有限公司



公司



股权激励股票发行方 指 中能兴科（北京）节能科技股份有限公司股权激



案、股票发行方案 励股票发行方案



股票激励计划、本激励指 以公司股票为标的， 对公司部分董事、监事、



计划、本计划 高级管理人员及核心员工进行的股权激励计划



激励对象 指 本次激励计划中获得股票的公司部分董事、监



事、高级管理人员及核心员工



股权激励股票 指 本次股权激励股票发行中激励对象所获授的股



票



核心员工 指 本次激励计划中获得股票的公司核心员工，包



括赵长春、汤元苗、田芳芳、段建涛、张六月，



核心员工的认定需履行必要的程序



股东大会 指 中能兴科（北京）节能科技股份有限公司股东大



会



董事会 指 中能兴科（北京）节能科技股份有限公司董事会



监事会 指 中能兴科（北京）节能科技股份有限公司监事会



章程、公司章程 指 中能兴科（北京）节能科技股份有限公司章程



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管



细则》 理细则》



元 指 人民币元



目 录



声明......1



释义......2



一、公司基本信息......4



二、发行计划......4



（一） 发行目的......4



（二） 发行对象以及现有股东的优先认购安排 ......4



（三） 发行价格或价格区间，以及定价方法......6



（四） 发行股份数量，预计募集资金总额......6



（五）公司除权出息、分红派息及转增股本情况及影响 ......6



（六）本次发行股票限售安排或发行对象自愿锁定的承诺 ....7



（七）募集资金用途......7



（八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案 ......12



（九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 .....12



（十）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 ...12



三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ......13



四、其他需要披露的重大事项......14



五、本次股票发行相关机构信息......16



六、全体董事、监事、高级管理人员声明......18

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。