公告日期：2019-06-25

四川观想科技股份有限公司（住所：四川省成都市高新区繁雄大道西段399号）
股票发行情况报告书

主办券商

（住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）
二O一九年四月


目 录


释义.......................................................................................................................................3
一、本次发行的基本情况.......................................................................................................4
二、发行前后相关情况对比...................................................................................................7
三、新增股份限售安排.......................................................................................................... 11
四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况.............. 11
五、本次股票发行涉及的特殊投资条款.............................................................................. 11
六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明.....................................................17
七、备查文件.........................................................................................................................19

释 义

除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：

释义项目 释义

公司、本公司、发行人、指 四川观想科技股份有限公司
观想科技

《公司章程》 指 《四川观想科技股份有限公司章程》

《2019年第一次股票发 2019年3月1日公司在全国股份转让系统信息披露平台上
行方案》 指 披露的《四川观想科技股份有限公司2019年第一次股票发
行方案》

股权登记日 指 审议本次发行相关议案的股东大会的股权登记日，即2019
年3月13日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
则》

《备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次发行的基本情况
（一）本次发行股票的数量

根据《2019年第一次股票发行方案》、《股票发行认购公告》，本次股票发行的股票数量不超过2,372,881股。根据本次股票发行实际结果，本次股票发行的发行股数为2,372,88……
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