公告日期：2020-05-12

北京德恒（杭州）律师事务所

关于浙江安道设计股份有限公司
2020 年度第一次股票定向发行合法合规的

补充法律意见

杭州市江干区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼

电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016


目 录


一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 5二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股

平台的意见 ...... 9
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 10
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 10
五、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 10
六、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 12
七、关于本次定向发行的结论性意见 ...... 12

释 义

除非另有定义，在本法律意见中，下列术语或词语具有如下含义：

1 安道设计或公司 指 浙江安道设计股份有限公司

2 本次定向发行 指 安道设计本次在全国中小企业股份转让系统定向发行
股票

3 发行对象 指 拟在本次定向发行中认购股票的合格投资者

4 《发行说明书》 指 2020 年 4 月 3 日披露的《浙江安道设计股份有限公司
2020 年度第一次股票定向发行说明书（修订稿）》

5 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

6 《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

7 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

8 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2019 年修订）

9 《投资者适当性 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
管理办法》 法》

10 《投资者适当性 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务
管理业务指南》 指南》

11 《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

12 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

13 《公司章程》 指 《浙江安道设计股份有限公司章程》

14 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

15 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

16 中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

17 本所 指 北京德恒（杭州）律师事务所

18 元、万元 指 人民币元、人民币万元

《北京德恒（杭州）律师事务所关于浙江安道设计股
19 《法律意见》 指 份有限公司 2020 年度第一次股票定向发行合法合规
的法律意见》

本份《北京德恒（杭州）律师事务所关于浙江安道设
20 本补充法律意见 指 计股份有限公司 2020 年度第一次股票定向发行合法
合规的补充法律意见》


北京德恒（杭州）律师事务所

关于浙江安道设计股份有限公司

2020 年度第一次股票定向发行合法合规的

补充法律意见

德恒【杭】书（2020）第04002-3号
致：浙江安道设计股份有限公司

北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）已于 2020年 4 月出具了《北京德恒（杭州）律师事务所关于浙江安道设计股份有限公司2020 年度第一次股票定向发行合法合规的法律意见》（以下简称“《法律意见》”）。现根据本次定向发行的实施情况出具本补充法律意见。

本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《业务规则》《定向发行规则》及《投资者适当性管理办法》等规定及本补充法律意出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。