公告日期：2020-05-12

中信建投证券股份有限公司关于
浙江安道设计股份有限公司股票定向发行
的推荐工作报告

二〇二〇年五月


释 义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、安道设计 指 浙江安道设计股份有限公司

股东大会 指 浙江安道设计股份有限公司股东大会

董事会 指 浙江安道设计股份有限公司董事会

监事会 指 浙江安道设计股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》

《定向发行说明书》 指 《浙江安道设计股份有限公司 2020 年度第
一次股票定向发行说明书（修订稿）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《浙江安道设计股份有限公司章程》

全国股份转让系统公司、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转公司

主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

律师事务所 指 北京德恒(杭州)律师事务所

会计事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

啊哈投资 指 杭州啊哈投资有限公司

安澜投资 指 杭州安澜投资管理合伙企业（有限合伙）

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元


目 录


一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......4二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ......10
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......10
四、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......11
五、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......13
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......13

一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

（一）本次发行概况

根据《附生效条件的股票发行认购协议》，本次发行对象共28名，均为自然人，具体情况如下：（以本次发行股权登记日2020年4月3日为基准）

是否为

序 认购数量 认购金额 认购方
发行对象 发行对象类型 在册股

号 （股） （元） 式

东

新增投资者-自然

1 吴小伟 250,000 1,897,500.00 否 现金
人投资者-其他

新增投资者-自然

2 杨银瓶 132,000 1,001,880.00 否 现金
人投资者-其他

新增投资者-自然

3 杨丽萍 132,000 1,00……
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