公告日期：2022-08-10

华鑫证券有限责任公司



关于江苏双盛锌业股份有限公司的风险提示性公告



华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）作为江苏双盛锌业股份有限公司（以下简称“双盛锌业”或“公司”）的持续督导原主办券商，通过协助双盛锌业履行信息披露义务，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别



挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务



1 其他 未在规定期限披露定期报告存在被终止 否



挂牌风险



2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 不适用



3 其他 不配合主办券商持续督导工作 不适用



4 其他 单方解除持续督导协议相关风险 否



5 公司治理 未及时完成董监高换届 否



（二） 风险事项情况



1、未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险



截至本公告披露之日，公司尚未披露 2021 年年度报告,公司股票存在被终止挂牌的风险。



2、公司未能规范履行信息披露义务



鉴于公司未能在 2022 年 4 月 29 日前披露 2021 年年度报告，公司需在 5 月

5 日首次披露公司挂牌可能被终止挂牌的风险提示公告；之后，公司应当每 10个交易日披露一次进展公告，直至年度报告披露或全国股转公司作出挂牌终止挂牌的决定。截至本公告披露之日，公司未披露过相关公告。





因公司未按期披露 2021 年年度报告，且不配合主办券商及全国股转公司核

查工作，未按要求提供相应信息，2022 年 7 月 8 日，全国股转公司对公司及公

司时任董事长张月凤给予公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；对公司时任董事会秘书朱亚娟采取出具警示函的自律监管措施。



主办券商已督促双盛锌业自收到上述文件之日起 2 个交易日内完成信息披露，公司未作回复、亦未提供信息披露文件。



3、不配合主办券商持续督导工作



主办券商已根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”） 的规定每月向公司发送了问题清单，就公司是否存在重大变化，是否存在应当披露而未披露事项等进行询问。截至本公告披露之日，公司已连续七个月未向主办券商作回复。主办券商难以获悉公司目前财务、经营状况，无法判断公司是否已规范履行信息披露义务。



2022 年 3 月 14 日，公司总经理徐桂森已明确告知将不配合主办券商持续督

导工作，不配合主办券商任何现场或非现场核查工作。主办券商已多次通过微信、邮件、电话等方式与公司联系，督促公司履行信息披露义务，但公司未作回应。

4、单方解除持续督导协议相关风险



华鑫证券已于 2022 年 2 月 8 日收到全国股转公司出具的《关于对华鑫证券

和双盛锌业解除持续督导协议无异议的函》（以下简称“无异议函”），根据无异

议函，华鑫证券与双盛锌业签订的持续督导协议自 2022 年 2 月 9 日起解除。



截至 2022 年 5 月 9 日，主办券商单方解除持续督导协议已满三个月，尚无

其他主办券商承接双盛锌业持续督导工作。



5、未及时完成董监高换届



公司第二届董事会、第二届监事会已于 2022 年 2 月 17 日任期届满，主办券

商已督促公司尽快选举新一届董事会、监事会成员。截至本公告披露之日，公司尚未通知主办券商是否进行换届选举，亦未披露换届或延期换届公告。

二、 对公司的影响



相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情

形。



根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》等相关规则规定，若挂牌公司未在法定期限内披露年度报告或中期报告，且前述情形自法定期限届满之日起两个月内仍未披露或改正，公司股票将存在被终止挂牌的风险。



根据《持续督导工作指引》规定，主办券商单方解除持续督导协议后满三个月，挂牌公司无其他主办券商承接其持续督……
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