公告日期：2017-02-20

证券简称：明源软件 证券代码：832498



深圳市明源软件股份有限公司



第一期员工持股计划（草案）



（认购定向发行股份方式）



二零一七年二月



声明



本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。



特别提示



1、《深圳市明源软件股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，并参考《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市明源软件股份有限公司章程》的规定制定。



2、本员工持股计划初始拟筹集资金总额不超过2,255.8150万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金等。



3、本公司委托兴证证券资产管理有限公司设立定向资产管理计划，受托管理本员工持股计划的全部资产。该定向资产管理计划主要投资范围为明源软件股票。



4、本员工持股计划的股票来源为本公司定向发行的股票。员工持股计划通过定向资产管理计划拟认购本公司定向发行股票金额不超过2,254.2500万元，拟认购股份不超过355万股。本员工持股计划份额所对应股票总数累计不超过本次定向发行后公司股本总额的10%，单个员工所认购的计划权益所对应的股票总数累计不超过本次定向发行后公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司挂牌交易前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。



5、本员工持股计划存续期12个月，自股东大会审议通过本员工持股计划、定向发行股票事项经中国证监会核准（如需）并且员工持股计划成立之日起算。



本员工持股计划认购定向发行股票不设锁定期。



6、员工持股计划认购公司本次定向发行股票的价格为6.35元/股。



7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。



8、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：定向发行股票事项、第一期员工持股计划（草案）经公司股东大会批准。



目录



声明......2



特别提示......3



目录......4



释义......5



一、员工持股计划的目的......6



二、员工持股计划的基本原则......7



三、员工持股计划的参加对象及确定标准......8



四、员工持股计划的资金、股票来源......10



五、员工持股计划的存续期限、终止、延长和变更......11



六、公司融资时员工持股计划的参与方式......13



七、员工持股计划的管理模式......14



八、员工持股计划股份权益的处置办法......20



九、公司的权利与义务......23



十、员工持股计划的投资、管理合同的主要条款......24



十一、其他重要事项......26



释义



除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：



简称 释义



明源软件、公司、本公司 指深圳市明源软件股份有限公司



员工持股计划、本计划、本 指深圳市明源软件股份有限公司第一期员工持股计划



员工持股计划



《管理办法》 指《深圳市明源软件股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》



本计划草案、员工持股计划 指《深圳市明源软件股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》



草案



本次发行，本次定向发行 指明源软件2017年定向发行股票的行为



持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工



持有人会议 指员工持股计划持有人会议



管理委员会 指员工持股计划管理委员会



高级管理人员 指明源软件的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和《……
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