公告日期：2023-04-28

光大证券股份有限公司

关于内蒙古金海新能源科技股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动核查报告

光大证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为内蒙古金海新能源科技股份有限公司（证券简称：金海股份，证券代码：832390）在全国中小企业股份转让系统的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》等相关规定，结合金海股份自查和日常督导情况，对金海股份 2022 年度的公司治理情况进行了专项核查并出具核查报告。

一、内部制度建设情况

金海股份依据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定完善内部制度建设，具体情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公 是

司章程

建立股东大会、董事会和监事会议事规则 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

针对 2021 年度自查中存在的尚未建立内幕知情人登记管理制度的情况，金

海股份已于 2022 年 6 月 28 日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了
《内幕信息知情人管理制度》。

二、机构设置情况

根据《内蒙古金海新能源科技股份有限公司章程》，金海股份董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名；监事会由 3 名监事组成，其中：股东大会选举2 名，职工代表大会民主选举 1名。截至本核查报告出具日，金海股份董事 8名，
其中独立董事 3 名；监事 3 名，其中职工代表监事 1 名；高级管理人员 4 名，
其中 1 人担任董事。

（一）2022 年度董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过 否

公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

针对 2021 年度自查中存在的第三届董事会、监事会到期未及时换届的情况，
金海股份已于 2022 年 6 月 28 日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监
事会第十八次会议和 2022 年 7 月 19 日召开 2022 年第二次临时股东大会审议通
过了董事会、监事会换届相关议案。

（二）是否设置以下机构或人员：

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