公告日期：2017-09-01

南阳格瑞光电科技股份有限公司



股票发行情况报告书



住所：河南省南阳高新区光电孵化园



主办券商



住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层2017年8月



目录



一、 本次发行的基本情况



二、 发行前后相关情况对比



三、 新增股份限售安排



四、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见



五、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见



六、 股票发行方案调整



七、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明



八、 备查文件目录



释义



项目 释义



格瑞光电、公司、本公司、指 南阳格瑞光电科技股份有限公司



发行人



本次发行 指南阳格瑞光电科技股份有限公司



本次发行1,601,819股股票的行为



中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统公司 指全国中小企业股份转让系统有限



责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业



务规则(试行)》



《业务细则》 指《全国中小企业股份转让系统股



票发行业务细则(试行)》



《业务指南》 指《全国中小企业股份转让系统股



票发行业务指南》



《投资者适当性管理细则》指《全国中小企业股份转让系统投



资者适当性管理细则》



主办券商、民生证券 指 民生证券股份有限公司



律师 指 北京大成（郑州）律师事务所



元、万元 指 人民币元、人民币万元



一、本次发行的基本情况



(一) 本次发行股票的数量



本次股票发行数量为1,601,819股。



(二) 发行价格



本次股票发行价格为5.5元/股。



本次发行定价参考公司前次股票发行价格、所处行业、成长性、市盈率、每股净资产及实施权益分派等因素，由公司与投资者沟通后最终确定。



(三) 现有股东优先认购的情况



根据《公司章程》第十七条的规定，公司定向发行股份时，公司全体股东均不享有优先认购权。



(四) 其他发行对象及认购股份数量的情况



1、发行对象及认购数量



序号 拟认购人名称 拟认购股数 拟认购金额 认购人 认购方式



（股） （元） 性质



1 李显理 750,000 4,125,000.00 自然人 货币



2 杨东 270,000 1,485,000.00 自然人 货币



3 苏桂照 200,000 1,100,000.00 自然人 货币



4 郑蕾 ……
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