公告日期：2019-04-08

西部证券股份有限公司

关于北京国联视讯信息技术股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

北京国联视讯信息技术股份有限公司（证券简称：国联股份，证券代码：832340）2015年4月27日起在全国中小企业股份转让系统挂牌，西部证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“西部证券”）作为国联股份的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，对国联股份2018年度股票发行募集资金存放与实际使用情况进行了尽职调查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

公司自2015年4月23日挂牌以来，共有2次定向发行，其中2016年第一次股票定向发行募集资金已经使用完毕，本次针对第二次定向发行的募集资金使用情况进行核查。

公司于2016年12月9日召开第六届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于北京国联视讯信息技术股份有限公司2016年第二次股票定向发行方案（修订案）的议案》、《关于签署附生效条件的<北京国联视讯信息技术股份有限公司股份认购协议>,及认购对象与公司实际控制人签署的关于本次股份认购之投资协议的议案》、《关于修改<北京国联视讯信息技术股份有限公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行公司股份相关事宜的议案》、《关于公司设立募集资金专户并签署三方监管协议的议案》、上述方案于2016年12月26日在公司2016年第四次临时股东大会上审议通过。

2017年1月17日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第729077号《验资报告》，对本次发行对象认购资金的缴付情况予以验证，经审验，截至2017年1月3日，公司已收到9名发行对象缴付的认购资金人民
币15,666万元。

根据《认购公告》，公司已在杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京农村商业银行股份有限公司北环支行、华夏银行股份有限公司北京中关村支行、中国光大银行股份有限公司北京安慧支行开立专项募集资金账户。

2017年1月22日，公司、西部证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京农村商业银行股份有限公司北环支行、华夏银行股份有限公司北京中关村支行、中国光大银行股份有限公司北京安慧支行签署《募集资金三方监管协议》。

2017年3月15日，国联股份实际控制人、一致行动人刘泉、钱晓钧分别与中小企业发展基金（江苏有限合伙）、东证周德（上海）投资中心（有限合伙）、南通金轮企业投资有限公司、宁波三安投资控股有限公司、北京基石仲盈创业投资中心（有限合伙）签订关于认购国联股份发行股份投资协议之《补充协议》，约定对上述业绩承诺、股份受让等特殊条款予以终止，并约定不管发生何种情形，国联股份均不对认购方投资国联股份给予任何特殊保障和承诺，国联股份对履行认购协议及补充协议不承担任何连带或单独责任/义务。

公司于2017年3月23日收到股转系统函【2017】1318号《关于北京国联视讯信息技术股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、募集资金存放管理情况

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的有关规定，公司第二次定向发行与主办券商及四家银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。本次定向发行的募集资金存放与管理的具体情况如下：

1、单位名称：北京国联视讯信息技术股份有限公司

开户行：杭州银行股份有限公司北京中关村支行

帐 号：1101040160000375534

2016年12月29日，国联股份在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设的资金账户共收到1名投资者的增资款人民币35,000,000.00元。

2、单位名称：北京国联视讯信息技术股份有限公司

开户行：北京农村商业银行股份有限公司北环支行


帐 号：0619000103000016843

2016年12月29日，国联股份在北京农村商业银行股份有限公司北环支行开设的资金账户共收到1名投资者的增资款人民币40,600,000.00元。

3、单位名称：北京国联视讯信息技术股份有限公司

开户行：华夏银行股份有限公司公司北京中关村支行

帐 号：10277000000817174

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