公告日期：2022-04-22

中泰证券股份有限公司

关于山东科立森生物股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为山东科立森生物股份有限公司（以下简称“科立森”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2017 年 3 月公司完成 2016 年第一次股票发行，募集资金
30,000,348.00 元，募集资金情况如下：

2016 年 12 月 6 日第一届董事会第九次会议审议通过了《关于山
东科立森生物股份有限公司<2016年第一次股票发行方案>的议案》，并于2016年12月23日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过。根据该方案，公司发行股份数量不超过 51,021 股，每股价格为人民币 588.00 元，预计发行募集资金总额不超过 30,000,348.00 元，募集资金用途为新开发专利产品研发试验及小批量生产，新开发专利产品临床试验、GMP 建立及改造、注册报批，补充流动资金。2017 年 1月 25 日（认购截止日），公司实际募集资金 30,000,348.00 元，并经大华会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（编号：大华验

字[2017]000028 号）审验。2017 年 3 月 28 日，全国中小企业股份转

让系统有限责任公司出具了《关于山东科立森生物股份有限公司股票

发行股份登记的函》。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一

届董事会第九次会议、公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过，

制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行

签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2021 年 12 备注

月 31 日余额

2016 年第一次 中国农业银行股份

股票发行 有限公司临沂高新 15871901040002805 179,199.34

区支行

注：以上账户余额包括银行存款利息收入及保本理财收益。

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2016 年第一次股票发行募集资金

使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、期初募集资金余额 17,022,213.56

其中：

1、募集资金专户余额 569,089.05

2、尚未到期的保本理财支出 16,453,124.51

加：本期募集资金专户利息收入 646.27

加：本期保本理财收益 716,314.30

二、本期可使用募集资金金额 ……
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