公告日期：2024-12-04

北京德恒律师事务所

关于

华清安泰能源股份有限公司股票定向发行

的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033


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释 义......3
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......7
二、关于发行人公司治理规范性的意见......11
三、关于发行人本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见......11
四、关于发行人现有股东优先认购安排合法合规性的意见......12
五、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12六、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
......13
七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见......14
八、关于本次定向发行决策程序是否合法合规的意见......14
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......19
十、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的意见......19
十一、律师认为应当发表的其他意见......20
十二、结论意见......21

释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
发行人、华清安泰、 指 华清安泰能源股份有限公司，根据文意需要亦包括其
公司、股份公司 全资及控股子公司

本次定向发行、本次 指 华清安泰能源股份有限公司 2024 年第一次股票定向
发行 发行

京能热力、收购人 指 北京京能热力股份有限公司

京能集团 指 北京能源集团有限责任公司，收购人控股股东

北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会，收购人实
际控制人

《公司章程》 指 《华清安泰能源股份有限公司章程》

三会 指 股东大会、董事会、监事会

《定向发行说明书》 指 《华清安泰能源股份有限公司股票定向发行说明书
（修订稿）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
办法》 法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》

《定向发行指引第 1 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
号》 则适用指引第 1 号》

《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》

《北京京能热力股份有限公司与华清安泰能源股份
《股份认购协议》 指 有限公司关于关于华清安泰能源股份有限公司股份
认购协议》

本所 指 北京德恒律师事务所

本法律意见 指 本所出具的《北京德恒律师事务所关于华清安泰能源
股份有限公司股票定向发行的法律意见》


中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国、境内 指 中华人民共和国，仅为本法律意见出具之目的，不包
括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区

报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本法律……
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