公告日期：2021-03-30

民生证券股份有限公司

关于新疆威奥科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的规定,民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为新疆威奥科技股份有限公司(以下简称“威奥科技”或“公司”)的主办券商，对威奥科技 2020 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、股票发行募集资金基本情况

募集资金金额及实际到账情况

公司挂牌以来，分别于 2019 年和 2020 年共完成了 2 次股票发行。

1、2019 年定向发行普通股

2019 年 9 月、10 月，公司分别召开第四届董事会第十次会议和 2019 年第六次
临时股东大会，审议通过了《新疆威奥科技股份有限公司股票发行方案》，公司以每股 1.00 元的价格定向发行人民币普通股 7,000 万股，募集资金总额为人民币

70,000,000.00 元，其中债转股 63,670,000.00 元、现金 6,330,000.00 元。

2019 年 10 月 17 日至 2019 年 10 月 18 日，发行对象就本次股票发行进行缴款
认购。2019 年 10 月 24 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了中

汇会验[2019]4742 号《验资报告》，确认截止 2019 年 10 月 18 日收到认购人缴存
的现金认购款 6,330,000.00 元和以其持有的 63,670,000.00 元债权进行股份认购
的确认书，且相关会计处理工作已经完成。2019 年 11 月 15 日，全国中小企业股

份转让系统有限责任公司出具了《关于新疆威奥科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]4693 号），对公司本次股票发行的备案申请予以确
认。

2、2020 年定向发行普通股


2020 年 6 月 9 日、2020 年 6 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第十五次会
议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<新疆威奥科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》。公司以每股 1.00 元的价格定向发行人民币普通股
2,000 万股，募集资金总额为 20,000,000.00 元，募集资金全部用于公司 7.36 万

吨/年聚丙烯装置项目建设。2020 年 8 月 7 日，全国中小企业股份转让系统有限责
任公司向公司出具了《关于对新疆威奥科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》
（股转系统函[2020]2766 号）。上述募集资金于 2020 年 9 月 15 日全部到位，并

经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会验[2020]6009 号验资报告审验

确认。2020 年 10 月 16 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

下发的股份登记确认书（业务单号：107000014345）。

二、募集资金存放及管理情况

1、2019 年定向发行普通股

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，依据相关法律、法规和规范
性文件，公司于 2019 年 9 月 25 日、2019 年 10 月 12 日分别召开第四届董事会第

十次会议和 2019 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案》、《关于设置募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议
案》。根据以上决议，公司制订了《新疆威奥科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2019-069），并设立募集资金专项账户（开户行：工行克拉玛依石化支行营业室，账号：3003021529200039874）。2019 年 10 月，公司与主办券商民
生证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司克拉玛依石油分行签订《募集资金三方监管协议》，约定对募集资金专户进行三方监管。

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：

账户名称 开户行 账号 存款余额

新疆威奥科技股份 工行克拉玛依石化 已销户

3003021529200039874

有限公司 支行营业室 （余额为0）

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